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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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下列商业银行大额风险暴露监管要求错误的是()。

A、商业银行对非同业单一客户的贷款余额不得超过资本净额的15%

B、商业银行对一组非同业关联客户的风险暴露不得超过一级资本净额的20%

C、商业银行对同业单一客户或集团客户的风险暴露不得超过一级资本净额的25%

D、商业银行对单一不合格中央交易对手清算风险暴露、非清算风险暴露均不得超过一级资本净额的25%

答案:A

合规题库(2021版)-财务管理
商业银行发生以下事项之一的,应当自事项发生之日起十个工作日内编制临时信息披露报告,并通过公开渠道发布,因特殊原因不能按时披露的,应当提前向银行业监督管理机构提出申请:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-a448-c0b0-1da3a284e618.html
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审计师可以改变审计风险和检查风险的实际水平,但无法改变固有风险、控制风险的实际水平。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-3698-c0b0-1da3a284e601.html
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拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-b000-c0b0-1da3a284e60f.html
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IP网络对讲中通话过程中双方能同时听到对方声音称为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-37a8-c0b0-1da3a284e612.html
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信赖不足风险和误拒风险将直接导致()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-2ae0-c0b0-1da3a284e608.html
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涉及事件单处理的各部门应积极配合,不得相互推诿。同一事件单的同一问题点在同一处理人转手次数,原则上不得超过( )次。如事件单反映内容涉及多个业务部门,则以该事件单所涉业务的主管部门为第一受理部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-e100-c0b0-1da3a284e61f.html
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登记申请材料应当为原件,不能提供原件的,可以提交复印件,并同时提交确认复印件与原件一致的证明文件。申请人提交的申请材料是外文的,应当同时提供中文译本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-1638-c0b0-1da3a284e636.html
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根据()的原则要求,对干部档案应严密、科学地保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-5b78-c0b0-1da3a284e604.html
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无民事行为能力人、限制民事行为能力人可以直接申请手机银行,无须法定代理人代理申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0810-c0b0-1da3a284e62b.html
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下列说法中正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-f310-c0b0-1da3a284e61d.html
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下列商业银行大额风险暴露监管要求错误的是()。

A、商业银行对非同业单一客户的贷款余额不得超过资本净额的15%

B、商业银行对一组非同业关联客户的风险暴露不得超过一级资本净额的20%

C、商业银行对同业单一客户或集团客户的风险暴露不得超过一级资本净额的25%

D、商业银行对单一不合格中央交易对手清算风险暴露、非清算风险暴露均不得超过一级资本净额的25%

答案:A

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
商业银行发生以下事项之一的,应当自事项发生之日起十个工作日内编制临时信息披露报告,并通过公开渠道发布,因特殊原因不能按时披露的,应当提前向银行业监督管理机构提出申请:()

A. 经营范围发生重大变化的

B. 合并或分立的

C. 当年董事会累计变更人数未达董事会成员人数五分之一的

D. 重大投资、重大资产处置事项及重大诉讼或者重大仲裁事项

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审计师可以改变审计风险和检查风险的实际水平,但无法改变固有风险、控制风险的实际水平。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-3698-c0b0-1da3a284e601.html
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拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-b000-c0b0-1da3a284e60f.html
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IP网络对讲中通话过程中双方能同时听到对方声音称为()

A. 全双工通话

B. 半双工通话

C. 实时通话

D. 呼叫通话

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-37a8-c0b0-1da3a284e612.html
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信赖不足风险和误拒风险将直接导致()

A. 样本量增加

B. 审计效率下降

C. 审计成本增加

D. 测试范围扩大

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-2ae0-c0b0-1da3a284e608.html
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涉及事件单处理的各部门应积极配合,不得相互推诿。同一事件单的同一问题点在同一处理人转手次数,原则上不得超过( )次。如事件单反映内容涉及多个业务部门,则以该事件单所涉业务的主管部门为第一受理部门。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-e100-c0b0-1da3a284e61f.html
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登记申请材料应当为原件,不能提供原件的,可以提交复印件,并同时提交确认复印件与原件一致的证明文件。申请人提交的申请材料是外文的,应当同时提供中文译本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-1638-c0b0-1da3a284e636.html
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根据()的原则要求,对干部档案应严密、科学地保管。

A. 安全保密

B. 及时高效

C. 便于查找

D. 安全准确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-5b78-c0b0-1da3a284e604.html
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无民事行为能力人、限制民事行为能力人可以直接申请手机银行,无须法定代理人代理申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0810-c0b0-1da3a284e62b.html
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下列说法中正确的是:

A. 不动产抵押合同生效后未办理抵押登记手续,债权人请求抵押人办理抵押登记手续的,人民法院应予支持

B. 抵押财产因不可归责于抵押人自身的原因灭失或者被征收等导致不能办理抵押登记,债权人请求抵押人在约定的担保范围内承担责任的,人民法院不予支持;但是抵押人已经获得保险金、赔偿金或者补偿金等,债权人请求抵押人在其所获金额范围内承担赔偿责任的,人民法院依法予以支持

C. 因抵押人转让抵押财产或者其他可归责于抵押人自身的原因导致不能办理抵押登记,债权人请求抵押人在约定的担保范围内承担责任的,人民法院依法予以支持,但是不得超过抵押权能够设立时抵押人应当承担的责任范围

D. 不动产登记簿就抵押财产、被担保的债权范围等所作的记载与抵押合同约定不一致的,人民法院应当根据抵押合同约定确定抵押财产、被担保的债权范围等事项。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-f310-c0b0-1da3a284e61d.html
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