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合规题库（2021版）-财务管理

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有限责任公司的权力机构是（）。

A、监事会

B、职工代表大会

C、股东会

D、董事会

答案：C

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业务连续性管理的基本原则：切实履行社会责任，保护客户合法权益、维护金融秩序；坚持预防为主，建立预防、预警机制，将日常管理与应急处置有效结合；坚持以人为本，重点保障人员安全；实施差异化管理，保障重要业务有序恢复；兼顾业务连续性管理成本与效益；坚持联动协作，加强沟通协调，形成应对运营中断事件的整体有效机制。

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办理银行承兑汇票，必须以（）为基础。

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审计程序一般包括（）

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监事会可以根据情况设立提名委员会、审计委员会和监督委员会等专门委员会，各专门委员会负责人原则上应当由（）担任。

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干部人事档案管理实行（）和（）的管理体制。

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产品研发部、信息科技部是省联社生产系统变更申请部门。

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银行业金融机构应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险，包括：信用风险、市场风险、（）声誉风险、战略风险、信息科技风险及其他风险。

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贷款政策必须具有完整性、充分性、及时性。完整性，是要求贷款能真正达到识别、管理和控制风险的目的。

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客户信用评级只能由较权威的评估机构进行。

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()是指收集与商业银行有关的内外部信息，并通过商业银行信用风险信息系统进行储存。

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单选题

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有限责任公司的权力机构是（）。

A、监事会

B、职工代表大会

C、股东会

D、董事会

答案：C

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业务连续性管理的基本原则：切实履行社会责任，保护客户合法权益、维护金融秩序；坚持预防为主，建立预防、预警机制，将日常管理与应急处置有效结合；坚持以人为本，重点保障人员安全；实施差异化管理，保障重要业务有序恢复；兼顾业务连续性管理成本与效益；坚持联动协作，加强沟通协调，形成应对运营中断事件的整体有效机制。

点击查看答案

办理银行承兑汇票，必须以（）为基础。

A. 存入一定比例的保证金

B. 真实合法的商品交易或劳务关系

C. 申请企业与银行建立业务关系

D. 企业在银行开立帐户

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审计程序一般包括（）

A. 准备阶段

B. 实施阶段

C. 终结阶段

D. 外勤阶段

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监事会可以根据情况设立提名委员会、审计委员会和监督委员会等专门委员会，各专门委员会负责人原则上应当由（）担任。

A. 职工监事

B. 外部监事

C. 股东监事

D. 内部监事

点击查看答案

干部人事档案管理实行（）和（）的管理体制。

A. 集中统一

B. 分级负责

C. 统一保管

D. 部分集中

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产品研发部、信息科技部是省联社生产系统变更申请部门。

点击查看答案

银行业金融机构应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险，包括：信用风险、市场风险、（）声誉风险、战略风险、信息科技风险及其他风险。

A. 流动性风险

B. 操作风险

C. 国家风险

D. 银行账户利率风险

点击查看答案

贷款政策必须具有完整性、充分性、及时性。完整性，是要求贷款能真正达到识别、管理和控制风险的目的。

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客户信用评级只能由较权威的评估机构进行。

点击查看答案

()是指收集与商业银行有关的内外部信息，并通过商业银行信用风险信息系统进行储存。

A. 信用信息的收集和传递

B. 风险处置

C. 风险分析

D. 后评价

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