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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少每（）向董事会报告。

A、半年

B、季度

C、一年

D、两年

答案：B

合规题库（2021版）-财务管理

业务影响分析报告，内容包括但不限于()

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根据《江苏省农村商业银行工作人员违规行为处理办法》，违规责任人员对处理决定不服的，可在收到处理决定之日起（）日内向作出处理决定的单位或上级单位提出书面申诉。

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全面贯彻落实党中央、国务院有关国家重大战略和重大工程项目建设的文件精神，以（）为核心，强化政银企社合作及信息共享，完善工作机制和信贷政策，加强信贷管理和金融创新，全面做好国家重大战略部署的金融服务工作。

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《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。（）应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

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根据《关于开展银行业保险业市场乱象整治“回头看”工作的通知》，市场乱象整治“回头看”工作的主要内容是（）。

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更换或者注销后作废的安全介质由客户自行保管、处理，经办行（）。

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银行保险机构应将声誉风险管理纳入（）范畴，定期审查和评价声誉风险管理的规范性和有效性

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对于季节性经营特征比较明显的借款人，银行贷款的还款来源主要是季节性（）所释放的现金

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融资租赁，是指实质上转移了()的租赁。

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代理开立的圆鼎借记卡，在本人持有效身份证件到农商行办理身份确认、激活（密码设置）等手续前，该银行卡账户（）

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单选题

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合规题库（2021版）-财务管理

重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少每（）向董事会报告。

A、半年

B、季度

C、一年

D、两年

答案：B

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业务影响分析报告，内容包括但不限于()

A. 重要业务类别

B. 重要业务归口管理部门、对应的信息系统

C. 与其他重要业务的依赖关系等

D. 所有业务类别

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A. 7

B. 10

C. 15

D. 30

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A. 重大领域重大工程

B. 重点领域重点工程

C. 重大领域重点工程

D. 重点领域重大工程

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A. 内部审计部门

B. 业务部门

C. 高级管理层

D. 内部审计部门、内控管理职能部门

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根据《关于开展银行业保险业市场乱象整治“回头看”工作的通知》，市场乱象整治“回头看”工作的主要内容是（）。

A. 看主体责任是否落实到位

B. 看实体经济是否真正受益

C. 看整改措施是否严实有效

D. 看违法违规是否明显遏制

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更换或者注销后作废的安全介质由客户自行保管、处理，经办行（）。

A. 不再收回

B. 需要收回

C. 需要拿到柜面处理后归还客户自行处理

D. 如客户不能提供原介质则需要支付手续费

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银行保险机构应将声誉风险管理纳入（）范畴，定期审查和评价声誉风险管理的规范性和有效性

A. 风险管理

B. 内部审计

C. 合规管理

D. 战略管理

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对于季节性经营特征比较明显的借款人，银行贷款的还款来源主要是季节性（）所释放的现金

A. 负债减少

B. 资产增加

C. 负债增加

D. 资产减少

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融资租赁，是指实质上转移了()的租赁。

A. 资产所有权

B. 资产所有权有关的风险

C. 资产所有权有关的报酬

D. 资产所有权有关的全部风险和报酬

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代理开立的圆鼎借记卡，在本人持有效身份证件到农商行办理身份确认、激活（密码设置）等手续前，该银行卡账户（）

A. 不收不付

B. 只收不付

C. 只付不收

D. 可收可付

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