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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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银行业金融机构高级管理层在全面风险管理中履行以下职责（）。

A、建立适应全面风险管理的经营管理架构

B、制定清晰的执行和问责机制

C、根据董事会设定的风险偏好，制定风险限额

D、制定风险管理政策和程序，定期评估，必要时予以调整

答案：ABCD

合规题库（2021版）-财务管理

（）的制定，旨在规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

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贷款人对不能按借款合同约定期限归还的贷款，应当按规定加罚利息；对不能归还或者不能落实还本付息事宜的，应当督促归还或者依法起诉。

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因生产系统事件、问题或监控预警引发的急需处理的生产变更；或发生账务风险引发的变更；或由业务部门特殊需要而急需进行的生产变更属于紧急变更。

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根据风险控制需要和实际情况，各法人单位应确保每年强制休假人员达到本单位在岗员工的一定比例。

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在银行流动资金贷前调查报告中，借款人财务状况不包括（）。

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保险人以被保险人自杀为由拒绝给付保险金的，由保险人承担举证责任。

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线下贷后管理单笔查询可不重复上传授权书等资料，但须由查询复核人确认查询原因真实性。

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不动产登记的登记机构办理所在地为（）。

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人民法院因审理案件，需要向银行查询企业的存款资料时，查询人必须出示“协助查询存款通知书”。（）

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银行保险机构绩效薪酬支付期限应当充分考虑相应业务的风险持续时期，且不得少于（）年，并定期根据业绩实现和风险变化情况对延期支付制度进行调整。

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多选题

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合规题库（2021版）-财务管理

银行业金融机构高级管理层在全面风险管理中履行以下职责（）。

A、建立适应全面风险管理的经营管理架构

B、制定清晰的执行和问责机制

C、根据董事会设定的风险偏好，制定风险限额

D、制定风险管理政策和程序，定期评估，必要时予以调整

答案：ABCD

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（）的制定，旨在规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《证券投资基金销售管理暂行办法》

D. 《证券法》

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贷款人对不能按借款合同约定期限归还的贷款，应当按规定加罚利息；对不能归还或者不能落实还本付息事宜的，应当督促归还或者依法起诉。

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因生产系统事件、问题或监控预警引发的急需处理的生产变更；或发生账务风险引发的变更；或由业务部门特殊需要而急需进行的生产变更属于紧急变更。

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根据风险控制需要和实际情况，各法人单位应确保每年强制休假人员达到本单位在岗员工的一定比例。

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在银行流动资金贷前调查报告中，借款人财务状况不包括（）。

A. 流动资金数额和周转速度

B. 主要客户、供应商和分销渠道

C. 资产负债比率

D. 存货净值和周转速度

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保险人以被保险人自杀为由拒绝给付保险金的，由保险人承担举证责任。

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线下贷后管理单笔查询可不重复上传授权书等资料，但须由查询复核人确认查询原因真实性。

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不动产登记的登记机构办理所在地为（）。

A. 机构所在地

B. 不动产的使用地

C. 不动产的购买地

D. 不动产所在地

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人民法院因审理案件，需要向银行查询企业的存款资料时，查询人必须出示“协助查询存款通知书”。（）

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银行保险机构绩效薪酬支付期限应当充分考虑相应业务的风险持续时期，且不得少于（）年，并定期根据业绩实现和风险变化情况对延期支付制度进行调整。

A. 两

B. 三

C. 五

D. 六

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