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合规题库（2021版）-财务管理
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合规题库（2021版）-财务管理
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客户风险预警管理流程主要包括（）

A、风险信号生成认定

B、客户预警级别认定发布

C、预警客户风险处置跟踪

D、客户预警级别调整与解除

答案：ABCD

合规题库（2021版）-财务管理
债权人和债务人未经保证人书面同意，协商变更主债权债务合同内容，减轻债务的，保证人仍对变更后的债务承担保证责任；加重债务的，保证人对加重的部分不承担保证责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-0e68-c0b0-1da3a284e605.html
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经办人员抵制无效、被迫实施违规行为，但能及时向相关部门举报，且未造成严重后果的，可以认定为免责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-0a80-c0b0-1da3a284e60b.html
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设立村镇银行注册资本为实缴资本，在县（区）设立的，最低限额为（）万元人名币：在乡（镇）设立的，最低限额为（）万元人名币
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-4fc0-c0b0-1da3a284e619.html
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当金融突发事件的等级随着时间推移上升时，按升级后的级别处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-47c0-c0b0-1da3a284e64d.html
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个人通知存款的期限有（ ）种。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f549-5a37-1ba0-c091-da481f4a6411.html
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按照《贷款风险分类指引》规定，贷款本金和利息虽尚未逾期，但借款人有利用兼并、重组、分立等形式恶意逃废银行债务的嫌疑，该笔贷款应归入（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-1110-c0b0-1da3a284e608.html
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督导人员应根据内部审计人员的知识和技能以及审计项目的复杂性，()进行督导工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-1370-c0b0-1da3a284e602.html
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坚守支农支小金融服务主业。农村商业银行应提高金融服务精准匹配能力，重点满足（）和（）个性化、差异化、定制化需求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-43d8-c0b0-1da3a284e606.html
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编制审计工作底稿属于审计准备阶段。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-32b0-c0b0-1da3a284e605.html
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国别风险的主要类型包括转移风险、主权风险、传染风险、宏观经济风险、政治风险、间接国别风险六类，其中主权风险是国别风险最主要的类型之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-4ba8-c0b0-1da3a284e601.html
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合规题库（2021版）-财务管理

客户风险预警管理流程主要包括（）

A、风险信号生成认定

B、客户预警级别认定发布

C、预警客户风险处置跟踪

D、客户预警级别调整与解除

答案：ABCD

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债权人和债务人未经保证人书面同意，协商变更主债权债务合同内容，减轻债务的，保证人仍对变更后的债务承担保证责任；加重债务的，保证人对加重的部分不承担保证责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-0e68-c0b0-1da3a284e605.html
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经办人员抵制无效、被迫实施违规行为，但能及时向相关部门举报，且未造成严重后果的，可以认定为免责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-0a80-c0b0-1da3a284e60b.html
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设立村镇银行注册资本为实缴资本，在县（区）设立的，最低限额为（）万元人名币：在乡（镇）设立的，最低限额为（）万元人名币

A. 500；300

B. 400；200

C. 300；100

D. 200；100

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-4fc0-c0b0-1da3a284e619.html
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当金融突发事件的等级随着时间推移上升时，按升级后的级别处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-47c0-c0b0-1da3a284e64d.html
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个人通知存款的期限有（ ）种。

A. 1天

B. 5天

C. 7天

D. 10天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f549-5a37-1ba0-c091-da481f4a6411.html
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按照《贷款风险分类指引》规定，贷款本金和利息虽尚未逾期，但借款人有利用兼并、重组、分立等形式恶意逃废银行债务的嫌疑，该笔贷款应归入（）。

A. 关注类

B. 次级类

C. 可疑类

D. 损失类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-1110-c0b0-1da3a284e608.html
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督导人员应根据内部审计人员的知识和技能以及审计项目的复杂性，()进行督导工作。

A. 全面的

B. 有重点地

C. 随机的

D. 集中的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-1370-c0b0-1da3a284e602.html
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坚守支农支小金融服务主业。农村商业银行应提高金融服务精准匹配能力，重点满足（）和（）个性化、差异化、定制化需求。

A. “三农”

B. 小微企业

C. 个人贷款

D. 信用卡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-43d8-c0b0-1da3a284e606.html
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编制审计工作底稿属于审计准备阶段。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-32b0-c0b0-1da3a284e605.html
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国别风险的主要类型包括转移风险、主权风险、传染风险、宏观经济风险、政治风险、间接国别风险六类，其中主权风险是国别风险最主要的类型之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-4ba8-c0b0-1da3a284e601.html
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