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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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经研判,本条线、本单位可能发生或将要发生金融突发事件,应坚持底线思维,防患于未然,立即采取下列一项或多项风险防控措施:

A、密切监测,采集实时信息,持续研判评估

B、组织部署进入战备状态,确保人员、通讯、设备等可以及时参与实战

C、加强重点部位安全保卫,转移、疏散或撤离相关人员和资产,关闭或限制使用有关场所、金融基础设施

D、其他预防措施。

答案:ABCD

合规题库(2021版)-财务管理
个人银行账户信息哪些不能随意向他人透露()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-3f78-c0b0-1da3a284e627.html
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贷款经批准后,银行业务人员应先()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-e758-c0b0-1da3a284e61e.html
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银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于20%的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-6b88-c0b0-1da3a284e622.html
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《中国共产党组织处理规定(试行)》规定,对受到责令辞职、免职处理的领导干部,可以根据工作需要以及本人特长,安排适当工作任务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-6348-c0b0-1da3a284e614.html
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《中华人民共和国安全生产法》(2021修订版)第四条要求:生产经营单位应加强安全生产管理,建立健全()和安全生产规章制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-33c0-c0b0-1da3a284e607.html
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贷款出现风险后,经过有关工作流程,无确切证据证明相关责任人未按照农商行信贷业务操作流程完成相关操作或未勤勉尽职的,可以认定为免责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-0a80-c0b0-1da3a284e608.html
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按照贷款的风险程度,贷款可以分为关注贷款、次级贷款、可疑贷款和损失贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-0e68-c0b0-1da3a284e62e.html
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商业银行应采取加密技术,防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄露或被篡改的风险,并建立密码设备管理制度,以确保:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-3d18-c0b0-1da3a284e61c.html
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流动性风险管理策略、政策和程序应涵盖银行的表内外各项业务,以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属公司,并包括正常情况和压力状况下的流动性风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-4ba8-c0b0-1da3a284e62e.html
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社保卡社保功能挂失后,关于金融功能正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-f488-c0b0-1da3a284e61e.html
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合规题库(2021版)-财务管理

经研判,本条线、本单位可能发生或将要发生金融突发事件,应坚持底线思维,防患于未然,立即采取下列一项或多项风险防控措施:

A、密切监测,采集实时信息,持续研判评估

B、组织部署进入战备状态,确保人员、通讯、设备等可以及时参与实战

C、加强重点部位安全保卫,转移、疏散或撤离相关人员和资产,关闭或限制使用有关场所、金融基础设施

D、其他预防措施。

答案:ABCD

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
个人银行账户信息哪些不能随意向他人透露()。

A. 信用卡背面三位数的验证码(cvv,又称“后三码”)

B. 银行卡、第三方支付工具绑定、预留手机能收到的各类验证码

C. 银行卡取款密码

D. 银行卡网银登陆密码

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贷款经批准后,银行业务人员应先()

A. 通知有关人员

B. 落实贷款批复条件

C. 与借款人签署贷款合同

D. 发放贷款

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银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于20%的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-6b88-c0b0-1da3a284e622.html
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《中国共产党组织处理规定(试行)》规定,对受到责令辞职、免职处理的领导干部,可以根据工作需要以及本人特长,安排适当工作任务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-6348-c0b0-1da3a284e614.html
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《中华人民共和国安全生产法》(2021修订版)第四条要求:生产经营单位应加强安全生产管理,建立健全()和安全生产规章制度。

A. 安全生产责任制

B. 主要负责人安全生产责任制

C. 全员安全生产责任制

D. 领导干部安全生产责任制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-33c0-c0b0-1da3a284e607.html
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贷款出现风险后,经过有关工作流程,无确切证据证明相关责任人未按照农商行信贷业务操作流程完成相关操作或未勤勉尽职的,可以认定为免责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-0a80-c0b0-1da3a284e608.html
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按照贷款的风险程度,贷款可以分为关注贷款、次级贷款、可疑贷款和损失贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-0e68-c0b0-1da3a284e62e.html
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商业银行应采取加密技术,防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄露或被篡改的风险,并建立密码设备管理制度,以确保:()

A. 使用符合国家要求的加密技术和加密设备。

B. 管理、使用密码设备的员工经过专业培训和严格审查。

C. 加密强度满足信息机密性的要求。

D. 制定并落实有效的管理流程,尤其是密钥和证书生命周期管理

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流动性风险管理策略、政策和程序应涵盖银行的表内外各项业务,以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属公司,并包括正常情况和压力状况下的流动性风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-4ba8-c0b0-1da3a284e62e.html
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社保卡社保功能挂失后,关于金融功能正确的是()

A. 金融功能同步挂失

B. 金融功能需到银行网点挂失

C. 金融功能不能正常使用

D. 金融账户无法存取现金

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