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合规题库（2021版）-财务管理

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商业银行用于识别、评估操作风险的常用工具包括：（）

A、自我风险评估

B、关键风险指标

C、风险报告

D、标准法

答案：AB

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获得银行信用支持的债务人由于种种原因不能或不愿遵照合同规定按时偿还债务而使银行遭受损失的可能性属于()

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农村商业银行只要按照监管部门的规定，将持股1%及以上股东的相关信息进行公示，接受社会监督，就不需要严格审核股东资质，并在入股前明确告知本行股权管理的政策和股东义务了。

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根据企业所得税法律制度规定，自2008年1月1日起，农村商业银行为全体员工支付出的补充养老保险、补充医疗保险，分别在不超过职工工资总额()标准内的部分，在计算应纳税所得额时准予扣除。

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董事会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

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贷款人只收取手续费，不承担贷款风险的是()。

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职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将（）非法占为己有。

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开展投贷联动业务时，试点机构应当合理设定科创企业的（），确定银行及其投资功能子公司、政府贷款风险补偿基金、担保公司、保险公司之间不良贷款本金的分担补偿机制和比例。

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业务连续性管理的基本原则：切实履行社会责任，保护客户合法权益、维护金融秩序；坚持预防为主，建立预防、预警机制，将日常管理与应急处置有效结合；坚持以人为本，重点保障人员安全；实施差异化管理，保障重要业务有序恢复；兼顾业务连续性管理成本与效益；坚持联动协作，加强沟通协调，形成应对运营中断事件的整体有效机制。

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商业银行用于识别、评估操作风险的常用工具包括：（）

A、自我风险评估

B、关键风险指标

C、风险报告

D、标准法

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获得银行信用支持的债务人由于种种原因不能或不愿遵照合同规定按时偿还债务而使银行遭受损失的可能性属于()

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 流动性风险

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农村商业银行只要按照监管部门的规定，将持股1%及以上股东的相关信息进行公示，接受社会监督，就不需要严格审核股东资质，并在入股前明确告知本行股权管理的政策和股东义务了。

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根据《公司法》的规定，股份有限公司的发起人在规定期间内不得转让其持有的本公司股份，该期间为()。

A. 自公司成立之日起5年内

B. 自公司成立之日起3年内

C. 自公司成立之日起2年内

D. 自公司成立之日起1年内

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网点在办理限额修改业务时，应要求客户提交证件资料、申请资料，由柜员对持卡人的身份信息进行联网核查，严格审核客户信息的真实性、一致性，并做好风险提示。（）

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根据企业所得税法律制度规定，自2008年1月1日起，农村商业银行为全体员工支付出的补充养老保险、补充医疗保险，分别在不超过职工工资总额()标准内的部分，在计算应纳税所得额时准予扣除。

A. 2%

B. 2.5%

C. 4%

D. 5%

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董事会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

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贷款人只收取手续费，不承担贷款风险的是()。

A. 自营贷款

B. 委托贷款

C. 特定贷款

D. 保证贷款

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职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将（）非法占为己有。

A. 本单位的财物

B. 其他机构他人的财物

C. 公共财物

D. 以上都对

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开展投贷联动业务时，试点机构应当合理设定科创企业的（），确定银行及其投资功能子公司、政府贷款风险补偿基金、担保公司、保险公司之间不良贷款本金的分担补偿机制和比例。

A. 贷款风险容忍度

B. 贷款损失率

C. 贷款不良率

D. 贷款风险程度

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业务连续性管理的基本原则：切实履行社会责任，保护客户合法权益、维护金融秩序；坚持预防为主，建立预防、预警机制，将日常管理与应急处置有效结合；坚持以人为本，重点保障人员安全；实施差异化管理，保障重要业务有序恢复；兼顾业务连续性管理成本与效益；坚持联动协作，加强沟通协调，形成应对运营中断事件的整体有效机制。

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