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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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《商业银行大额风险暴露管理办法》规定，商业银行应根据本办法制定大额风险暴露管理制度，定期对制度开展评估，必要时应及时修订。制度内容应至少包括（）。

A、管理架构与职责分工

B、管理政策与工作流程

C、客户范围及关联客户认定标准

D、风险暴露计算方法

E、内部限额与监督审计

G、统计报告及信息披露要求

答案：ABCDEF

合规题库（2021版）-财务管理

一个审计事项可以根据需要编制多份审计工作底稿

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公司登记事项发生变更时，未依照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记。逾期不登记的，处以（）的罚款。

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下列哪些属于营业外支出( )。

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审计人员的审计工作建立在对内部控制制度评价的基础上，这种审计模式被称为风险导向审计。

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金融机构处置不良贷款的措施有（）

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资产管理产品最多可以再投资两层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

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省联社短信号码包括（）。

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建筑区划内，规划用于停放汽车的车位、车库应首先满足物业等公益设施的需要。

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某股份有限公司的注册资本为4000万元，2013年末的净资产为5000万元，法定公积金余额为2500万元。2014年1月，经股东大会决议通过，拟将部分法定公积金转增为股本，根据《公司法》的规定，本次转增股本最多不得超过（）万元。

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圆鼎贷记卡持卡人调阅国内消费签购单，收费为（）元/份，调阅国外消费签购单，收费为（）元/份。

题目内容

(

多选题

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合规题库（2021版）-财务管理

《商业银行大额风险暴露管理办法》规定，商业银行应根据本办法制定大额风险暴露管理制度，定期对制度开展评估，必要时应及时修订。制度内容应至少包括（）。

A、管理架构与职责分工

B、管理政策与工作流程

C、客户范围及关联客户认定标准

D、风险暴露计算方法

E、内部限额与监督审计

G、统计报告及信息披露要求

答案：ABCDEF

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一个审计事项可以根据需要编制多份审计工作底稿

点击查看答案

公司登记事项发生变更时，未依照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记。逾期不登记的，处以（）的罚款。

A. 1万元以上10万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 5万元以上50万元以下

D. 50万元以上

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下列哪些属于营业外支出( )。

A. 处理固定资产净损失

B. 出纳短款

C. 罚没支出

D. 非常损失

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审计人员的审计工作建立在对内部控制制度评价的基础上，这种审计模式被称为风险导向审计。

点击查看答案

金融机构处置不良贷款的措施有（）

A. 督促企业整改

B. 同意贷款展期

C. 追加担保品，确保抵押权益

D. 依法收贷

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资产管理产品最多可以再投资两层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

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省联社短信号码包括（）。

A. 1069800096008

B. 10657520896008

C. 10657520896008

D. 1065902596008

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建筑区划内，规划用于停放汽车的车位、车库应首先满足物业等公益设施的需要。

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A. 1000

B. 1250

C. 1500

D. 2000

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圆鼎贷记卡持卡人调阅国内消费签购单，收费为（）元/份，调阅国外消费签购单，收费为（）元/份。

A. 25 50

B. 5 20

C. 20 100

D. 25 100

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