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合规题库（2021版）-财务管理

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判断题

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董事会负责制定与本单位战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略、总体政策。

答案：A

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信息科技风险审计岗应具备：信息安全方面、业务连续性管理方面、信息科技内控方面和信息技术服务管理方面资质。

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根据《江苏省农村商业银行系统金融创新业务风险评估管理办法（试行）》规定，金融创新业务投产运营后，应在满一个周期后的（）个月内完成风险后评价工作。

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将交易对手目前有债务偿还能力，资产未发生减值，但存在一些可能造成资产及收益损失的不利因素的非信贷资产分为（）。

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单独或者合计持有银行保险机构有表决权股份总数百分之（）以上的股东、董事会提名委员会有权提出非独立董事候选人。同一股东及其关联方提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的（）。国家另有规定的除外。

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（）监督检查是银监会审慎风险监管体系的重要组成部分

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商业银行可以接受委托人为金融资产管理公司和经营贷款业务机构的委托贷款业务申请。

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金融便民特约商户提交相应申请材料。具备经营主体条件的商户，申请材料原则上必须包括但不限于：户口簿、负责人身份证、负责人银行卡账户复印件、家庭收入情况、工商营业执照、税务登记(含三证合一)等资料

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下列是民事法律行为有效条件的是？

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银行卡片管理系统可由农商行自行设置空白卡片库存预警值，达到预警值将向管理人员推送（）通知管理人员。

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经办人员非主观故意违规，且及时主动采取有效措施纠正、弥补过失，未造成不良后果或者风险损失明显减少的；可以认定为免责。

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董事会负责制定与本单位战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略、总体政策。

答案：A

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信息科技风险审计岗应具备：信息安全方面、业务连续性管理方面、信息科技内控方面和信息技术服务管理方面资质。

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根据《江苏省农村商业银行系统金融创新业务风险评估管理办法（试行）》规定，金融创新业务投产运营后，应在满一个周期后的（）个月内完成风险后评价工作。

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

点击查看答案

将交易对手目前有债务偿还能力，资产未发生减值，但存在一些可能造成资产及收益损失的不利因素的非信贷资产分为（）。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

点击查看答案

单独或者合计持有银行保险机构有表决权股份总数百分之（）以上的股东、董事会提名委员会有权提出非独立董事候选人。同一股东及其关联方提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的（）。国家另有规定的除外。

A. 一、二分之一

B. 二、三分之一

C. 三、三分之一

D. 二、三分之二

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（）监督检查是银监会审慎风险监管体系的重要组成部分

A. 资本充足率

B. 成本收入比

C. 净资产利润率

D. 资产负债率

点击查看答案

商业银行可以接受委托人为金融资产管理公司和经营贷款业务机构的委托贷款业务申请。

点击查看答案

金融便民特约商户提交相应申请材料。具备经营主体条件的商户，申请材料原则上必须包括但不限于：户口簿、负责人身份证、负责人银行卡账户复印件、家庭收入情况、工商营业执照、税务登记(含三证合一)等资料

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下列是民事法律行为有效条件的是？

A. 行为人具有相应的民事行为能力。

B. 意思表示真实。

C. 不违反法律、行政法规的强制性规定，不违背公序良俗。

D. 行为形式必须采用书面形式。

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银行卡片管理系统可由农商行自行设置空白卡片库存预警值，达到预警值将向管理人员推送（）通知管理人员。

A. 微信提醒

B. 短信提醒

C. 电话提醒

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经办人员非主观故意违规，且及时主动采取有效措施纠正、弥补过失，未造成不良后果或者风险损失明显减少的；可以认定为免责。

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