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合规题库（2021版）-财务管理

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拟任农村商业银行、村镇银行合规部门负责人，应具备（）以上学历，并从事金融工作（）年以上。

A、高中；10

B、中专；5

C、大专；3

D、本科；4

答案：D

合规题库（2021版）-财务管理

农商行与金融便民特约商户采取商务合作方式，应加强特约商户管理，应要求商户以农商行名义开展服务，须向特约商户发放“工作证”、“服务证”证件，或有签订劳动合同。

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圆鼎贷记卡的相关日期有（）

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达成调解协议后，一方当事人在协议约定期限内不履行调解协议的，另一方当事人可以依法申请仲裁。

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按照是否根据被审计单位自由意志去进行审计，可分为（）

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向客户发送营销类短信时，应在短信中增加“退订回TD”字样，并一经退订，不得再次向该手机号发送营销短信。

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程序分析法是绩效审计中常用的定性分析方法。

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根据《江苏省农村商业银行合规案防工作评价办法》，应每年不少于（）次对同业机构、本单位分支机构发生的和监管部门、省联社提示的合规风险事件及时在全行范围内进行合规风险提示。

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目前直联POS商户绑定账号必须为对公账号。

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期限超过10年的项目贷款，应当报（）备案。

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设立村镇银行注册资本为实缴资本，在县（区）设立的，最低限额为（）万元人名币：在乡（镇）设立的，最低限额为（）万元人名币

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单选题

)

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合规题库（2021版）-财务管理

拟任农村商业银行、村镇银行合规部门负责人，应具备（）以上学历，并从事金融工作（）年以上。

A、高中；10

B、中专；5

C、大专；3

D、本科；4

答案：D

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农商行与金融便民特约商户采取商务合作方式，应加强特约商户管理，应要求商户以农商行名义开展服务，须向特约商户发放“工作证”、“服务证”证件，或有签订劳动合同。

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圆鼎贷记卡的相关日期有（）

A. 交易日

B. 账单日

C. 还款日

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达成调解协议后，一方当事人在协议约定期限内不履行调解协议的，另一方当事人可以依法申请仲裁。

点击查看答案

按照是否根据被审计单位自由意志去进行审计，可分为（）

A. 定期审计方式

B. 不定期审计方式

C. 强制审计方式

D. 随意审计方式

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向客户发送营销类短信时，应在短信中增加“退订回TD”字样，并一经退订，不得再次向该手机号发送营销短信。

点击查看答案

程序分析法是绩效审计中常用的定性分析方法。

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根据《江苏省农村商业银行合规案防工作评价办法》，应每年不少于（）次对同业机构、本单位分支机构发生的和监管部门、省联社提示的合规风险事件及时在全行范围内进行合规风险提示。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

目前直联POS商户绑定账号必须为对公账号。

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期限超过10年的项目贷款，应当报（）备案。

A. 中国人民银行

B. 商业银行总行

C. 当地政府主管部门

D. 国务院有关部委

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设立村镇银行注册资本为实缴资本，在县（区）设立的，最低限额为（）万元人名币：在乡（镇）设立的，最低限额为（）万元人名币

A. 500；300

B. 400；200

C. 300；100

D. 200；100

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