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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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股东提起解散公司诉讼应当以（）为被告。

A、公司

B、法人代表

C、董事长

D、大股东

答案：A

合规题库（2021版）-财务管理

监管规定，商业银行内部控制应贯彻（）原则

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农商行根据客户申请为客户办理的贷款承诺、信贷证明等业务，应按照协议书约定的比例收取手续费。

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商业银行首次开展互联网贷款业务的，应当于产品上线后（)个工作日内，向其监管机构提交书面报告

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互联网贷款单户用于消费的个人信用贷款应该满足以下条件（）。中国银行保险监督管理委员会可以根据商业银行的经营管理情况、风险水平和互联网贷款业务开展情况等对上述额度进行调整。商业银行应在上述规定额度内，根据本行客群特征、客群消费场景等，制定差异化授信额度。

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抵押期间，抵押人可以转让抵押财产。当事人另有约定的，按照其约定。抵押财产转让的，抵押权不受影响。

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职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将（）非法占为己有。

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银行业金融机构应结合（）确定案件风险排查的范围和内容，组织落实排查工作。排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。

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17周岁的小王出门打工已经一年了，每个月的工资除去生活开销还能向家里打三千块钱。小王前来银行办理业务，应被视为（）。

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审计人员擅自调整、修改、删除稽核报告中反映的问题，致使上报的审计报告不真实、不完整，但未造成后果的给予稽核人员罚款。

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存在下列哪些情形之一的，不得办理贷款借新还旧：

题目内容

(

单选题

)

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合规题库（2021版）-财务管理

股东提起解散公司诉讼应当以（）为被告。

A、公司

B、法人代表

C、董事长

D、大股东

答案：A

相关题目

监管规定，商业银行内部控制应贯彻（）原则

A. 全覆盖

B. 审慎性

C. 制衡性

D. 相匹配

点击查看答案

农商行根据客户申请为客户办理的贷款承诺、信贷证明等业务，应按照协议书约定的比例收取手续费。

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商业银行首次开展互联网贷款业务的，应当于产品上线后（)个工作日内，向其监管机构提交书面报告

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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A. 授信额度应当不超过人民币20万元

B. 到期一次性还本的

C. 授信期限不超过一年

D. 在申请金融机构没有其他品种的授信

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抵押期间，抵押人可以转让抵押财产。当事人另有约定的，按照其约定。抵押财产转让的，抵押权不受影响。

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职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将（）非法占为己有。

A. 本单位的财物

B. 其他机构他人的财物

C. 公共财物

D. 以上都对

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银行业金融机构应结合（）确定案件风险排查的范围和内容，组织落实排查工作。排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。

A. 自身业务特点

B. 风险状况

C. 案防形势

D. 监管机构要求

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17周岁的小王出门打工已经一年了，每个月的工资除去生活开销还能向家里打三千块钱。小王前来银行办理业务，应被视为（）。

A. 限制民事行为能力人

B. 完全民事行为能力人

C. 无民事行为能力人

D. 有部分行为能力人

点击查看答案

审计人员擅自调整、修改、删除稽核报告中反映的问题，致使上报的审计报告不真实、不完整，但未造成后果的给予稽核人员罚款。

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存在下列哪些情形之一的，不得办理贷款借新还旧：

A. 处于诉讼或执行程序的贷款

B. 已进入破产程序的企业贷款

C. 不能提供具有代偿能力担保的贷款（信用贷款除外）

D. 借款人有逃废债务意图的贷款

E. 已进行账务核销处理和置换处理的贷款

F. 押品已被依法采取保全措施的贷款

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