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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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境内银行业金融机构和境内非银行金融机构作为设立农村商业银行的发起人，应符合哪些条件：（）

A、主要审慎监管指标符合监管要求

B、公司治理良好，内部控制健全有效

C、最近3个会计年度连续盈利

D、社会声誉良好，最近3年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件

答案：AB

合规题库（2021版）-财务管理

银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，银监会依法有权对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组。（）

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质押贷款与抵押贷款的不同点主要在于（）。

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安全生产管理应坚持的基本原则包括（）。

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企业已经确认为坏账的应收账款即意味企业已放弃其追索权，如果该应收账款又收回，应确认为营业外收入。

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下列凭证中，哪些应作为重要空白凭证进行管理：（）。

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关于项目融资，以下说法哪个是正确的（）。

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《商业银行内部控制指引》规定：商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少（）开展一次。当商业银行发生重大的并购或处置事项、营运模式发生重大改变、外部经营环境发生重大变化，或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。

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（）对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。

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（）书写的材料不得归档。

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根据《商业银行互联网贷款管理暂行办法》规定，商业银行与全部合作机构共同出资发放的互联网贷款余额不得超过本行全部贷款余额的（）。

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合规题库（2021版）-财务管理

境内银行业金融机构和境内非银行金融机构作为设立农村商业银行的发起人，应符合哪些条件：（）

A、主要审慎监管指标符合监管要求

B、公司治理良好，内部控制健全有效

C、最近3个会计年度连续盈利

D、社会声誉良好，最近3年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件

答案：AB

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质押贷款与抵押贷款的不同点主要在于（）。

A. 是否进行实物的交付

B. 手续的繁简

C. 利率的高低

D. 风险的大小

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安全生产管理应坚持的基本原则包括（）。

A. “以人为本”原则

B. “谁主管、谁负责”原则

C. “管生产必须管安全”原则

D. “四不放过”原则

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企业已经确认为坏账的应收账款即意味企业已放弃其追索权，如果该应收账款又收回，应确认为营业外收入。

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下列凭证中，哪些应作为重要空白凭证进行管理：（）。

A. 动态口令牌

B. 贷记卡空白卡

C. 存单

D. 批量开卡后的借记卡

E. 借记卡空白卡

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关于项目融资，以下说法哪个是正确的（）。

A. 贷款用途通常是用于购买大型生产装置、投资房地产项目或其他项目

B. 借款人通常是为建设、经营该项目或为该项目融资而专门组建的企事业法人

C. 还款资金来源主要依赖借款人的经营收入产生的销售收入、补贴收入或其他收入，不限于项目产生的收入

D. 贷款人不需要具备所从事项目的风险识别和管理能力，可依托于具备相关资质的独立中介机构。

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A. 每年

B. 每两年

C. 每半年

D. 以上均不是

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（）对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

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（）书写的材料不得归档。

A. 铅笔

B. 圆珠笔

C. 红色及纯蓝墨水

D. 复写纸

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根据《商业银行互联网贷款管理暂行办法》规定，商业银行与全部合作机构共同出资发放的互联网贷款余额不得超过本行全部贷款余额的（）。

A. 0.1

B. 0.2

C. 0.3

D. 0.5

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