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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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拟任人有下列情形之一的，不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员（）

A、截至申请任职资格时，本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还，包括但不限于在该金融机构的逾期贷款

B、本人或其配偶及其他近亲属合并持有该金融机构5％以上股份或股金，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值

C、本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构5％以上股份或股金，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值

D、本人或其配偶在持有该金融机构5％以上股份或股金的股东单位任职，且该股东从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，但能够证明授信与本人及其配偶没有关系

答案：ABC

合规题库（2021版）-财务管理

依法必须进行招标的项目，多次招标失败后，报相关审批部门批准后，可以不再进行招标。

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()是银行进行外汇买卖和外币兑换等业务发生的各种损失。

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信贷授权的有效期一般为（）

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劳动合同中止期间，劳动关系保留，劳动合同暂停履行，用人单位必须支付最低生活保障工资。

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办理银行承兑汇票，必须以（）为基础。

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下列因素中，构成统计抽样与非统计抽样方法区别的因素是（）。

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严重违反相关规定，违法违规办理普惠信贷业务的，对负有直接责任的工作人员可以部分免责。

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甲乙合建一楼房，前后楼上楼下各2间，中间隔一天井，建成后，双方约定，甲拥有前截上下两间房屋的所有权，乙拥有后截上下两间房屋的所有权。双方出入均由前截房屋右侧通行。天井、走廊、楼梯为共同共有。其后，甲将其所有的两间房出租给了丙。现甲欲将其拥有的两间房屋卖出，以下说法正确的是（）？

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商业银行应当建立风险为本的企业文化，树立诚实守信、依法合规、稳健审慎的价值观念，制定高标准的员工行为准则和职业操守，规划企业文化渗透方案并推行实施。

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审计人员对所采集到的被审计单位的源数据，进行一系列的操作以使之规范化的过程称为数据转换。

题目内容

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多选题

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合规题库（2021版）-财务管理

拟任人有下列情形之一的，不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员（）

A、截至申请任职资格时，本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还，包括但不限于在该金融机构的逾期贷款

B、本人或其配偶及其他近亲属合并持有该金融机构5％以上股份或股金，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值

C、本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构5％以上股份或股金，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值

答案：ABC

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依法必须进行招标的项目，多次招标失败后，报相关审批部门批准后，可以不再进行招标。

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()是银行进行外汇买卖和外币兑换等业务发生的各种损失。

A. 营业费用

B. 手续费支出

C. 金融企业往来支出

D. 汇兑损失

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信贷授权的有效期一般为（）

A. 2年

B. 6个月

C. 3个月

D. 1年

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劳动合同中止期间，劳动关系保留，劳动合同暂停履行，用人单位必须支付最低生活保障工资。

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办理银行承兑汇票，必须以（）为基础。

A. 存入一定比例的保证金

B. 真实合法的商品交易或劳务关系

C. 申请企业与银行建立业务关系

D. 企业在银行开立帐户

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下列因素中，构成统计抽样与非统计抽样方法区别的因素是（）。

A. 审计过程中运用职业判断

B. 要求审计人员具有一定的工作经验

C. 将抽样风险加以量化和控制

D. 存在抽样风险

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严重违反相关规定，违法违规办理普惠信贷业务的，对负有直接责任的工作人员可以部分免责。

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A. 甲乙之间就楼房构成按份共有关系

B. 甲乙之间就该楼房构成共同共有关系

C. 乙拥有优先购买权

D. 丙拥有优先购买权

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审计人员对所采集到的被审计单位的源数据，进行一系列的操作以使之规范化的过程称为数据转换。

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