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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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在拟持股5%及以上股东入股前,农村商业银行应就其哪些等情况进行尽职调查。

A、公司治理

B、财务状况关联股东

C、实际控制人

D、企业涉诉

E、仲裁

F、行政处罚

答案:ABCDEF

合规题库(2021版)-财务管理
紧急变更窗口是指因紧急问题处理引发而设置的生产维护时间段,至少需满足:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-3d18-c0b0-1da3a284e606.html
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()是借款人偿债资金保证的绝对量,而()最能反映客户直接偿付流动负债的能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-b0a8-c0b0-1da3a284e600.html
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在贷后管理中,抵(质)押品检查的主要内容有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-02b0-c0b0-1da3a284e60a.html
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生产经营单位的主要负责人未履行《安全生产法》规定的安全生产管理职责的,监管部门处罚不当的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-3b90-c0b0-1da3a284e60d.html
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审计证据的可靠程度可用下列标准进行判断()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-2ec8-c0b0-1da3a284e609.html
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独立董事(理事)在同一家农村中小金融机构任职时间累积不得超过6年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-5f60-c0b0-1da3a284e626.html
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商业银行贷款,实行()的制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-c818-c0b0-1da3a284e600.html
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对于“税易通”“金易通”“阳光E贷”等主要通过系统模型识别信用风险、自动测算额度、自动审批的线上贷款业务(包括各农商行自行开发的线上贷款业务),相关工作人员已按要求履行贷后管理、清收等管理责任的,可以认定为免责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-0a80-c0b0-1da3a284e605.html
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变更实施前如需停止对外服务或变更过程中对正常业务造成影响的,信息科技部应至少提前()个工作日通知变更申请部门和受影响法人单位,受影响客户由业务部门或基层法人单位通知。变更公告的发布流程应按省联社相关通知执行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-2d78-c0b0-1da3a284e60f.html
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重大关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额1%以上,或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额()以上的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-90c0-c0b0-1da3a284e612.html
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题目内容
(
多选题
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合规题库(2021版)-财务管理

在拟持股5%及以上股东入股前,农村商业银行应就其哪些等情况进行尽职调查。

A、公司治理

B、财务状况关联股东

C、实际控制人

D、企业涉诉

E、仲裁

F、行政处罚

答案:ABCDEF

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
紧急变更窗口是指因紧急问题处理引发而设置的生产维护时间段,至少需满足:

A. 生产系统事件、问题或监控预警引发而急需处理的

B. 生产系统存在已证实的、随时可能发生重大故障的

C. 业务特殊需要的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-3d18-c0b0-1da3a284e606.html
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()是借款人偿债资金保证的绝对量,而()最能反映客户直接偿付流动负债的能力。

A. 营运资金,现金类资产

B. 速动比率,速动资产

C. 现金比率,应收账款

D. 营运资金,应收账款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-b0a8-c0b0-1da3a284e600.html
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在贷后管理中,抵(质)押品检查的主要内容有()

A. 抵押品是否被变卖出售或部分被变卖出售

B. 抵押品价值是否变化

C. 抵押品是否被妥善保管

D. 抵押品保险到期后是否及时续保投险

E. 抵押品是否被转移至不利于银行监控的地方

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生产经营单位的主要负责人未履行《安全生产法》规定的安全生产管理职责的,监管部门处罚不当的是()

A. 责令限期改正,处二万元以上五万元以下的罚款

B. 逾期未改正的,处五万元以上十万元以下的罚款

C. 对主要负责人进行约谈、警告、拘留等

D. 责令生产经营单位停产停业整顿

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审计证据的可靠程度可用下列标准进行判断()

A. 被审单位提供的证据比审计人员自行获得的证据可靠

B. 书面证据比实物证据可靠

C. 被审单位内部控制越健全有效,则其提供的审计证据越可靠

D. 不同来源或不同性质的证据相互印证时,审计证据的可靠性高

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-2ec8-c0b0-1da3a284e609.html
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独立董事(理事)在同一家农村中小金融机构任职时间累积不得超过6年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-5f60-c0b0-1da3a284e626.html
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商业银行贷款,实行()的制度。

A. 审贷分离、分级审批

B. 审贷合一、分级审批

C. 审贷分离、集中审批

D. 审贷合一、集中审批

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-c818-c0b0-1da3a284e600.html
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对于“税易通”“金易通”“阳光E贷”等主要通过系统模型识别信用风险、自动测算额度、自动审批的线上贷款业务(包括各农商行自行开发的线上贷款业务),相关工作人员已按要求履行贷后管理、清收等管理责任的,可以认定为免责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-0a80-c0b0-1da3a284e605.html
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变更实施前如需停止对外服务或变更过程中对正常业务造成影响的,信息科技部应至少提前()个工作日通知变更申请部门和受影响法人单位,受影响客户由业务部门或基层法人单位通知。变更公告的发布流程应按省联社相关通知执行

A. 1

B. 2

C. 5

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-2d78-c0b0-1da3a284e60f.html
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重大关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额1%以上,或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额()以上的交易。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.08

D. 0.12

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-90c0-c0b0-1da3a284e612.html
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