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合规题库（2021版）-财务管理

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判断题

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公司董事、监事任期届满未及时改选，或者董事、监事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事、监事就任前，原董事、监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事、监事职务。

答案：A

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高级管理层每年向股东大会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。

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企业职工因患病或非因工负伤，需要停止工作医疗时，实际工作年限十年以下的，在本单位工作年限五年以上的，给予（）医疗期。

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信贷风险处置按照阶段划分，可以分为预控性处置与实质性处置。

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收单机构应建立健全对“金融便民服务到村”特约商户和受理终端的内部管理机制，做好欺诈、测录、套现和（）等风险的防范工作。

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合同的实质审查注重（）

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对办理冻结资金扣划业务时，应按照有权机关的扣划通知书指令要求办理，扣划款项可以支取现金，不得转入扣划通知书指定以外的账户。（）

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设定操作风险识别与评估模型包括（）。

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审计人员向债务人发出询证函，要求他证实所函证的欠款是否正确，若发现有问题时才要求回函，它属于（)

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农商行圆鼎空白卡片订购，自申请之日起，其卡片供应服务商合同协议约定订购周期为（）。

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根据银联对银联卡特约商户分类的规定，兼营批发、零售业务的商户要设置批发类MCC。必须满足批发业务交易量占其全部交易金额（）以上。

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判断题

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公司董事、监事任期届满未及时改选，或者董事、监事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事、监事就任前，原董事、监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事、监事职务。

答案：A

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高级管理层每年向股东大会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。

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企业职工因患病或非因工负伤，需要停止工作医疗时，实际工作年限十年以下的，在本单位工作年限五年以上的，给予（）医疗期。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 12个月

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信贷风险处置按照阶段划分，可以分为预控性处置与实质性处置。

点击查看答案

收单机构应建立健全对“金融便民服务到村”特约商户和受理终端的内部管理机制，做好欺诈、测录、套现和（）等风险的防范工作。

A. 火灾

B. 假币

C. 非法集资

D. 冒领

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合同的实质审查注重（）

A. 规范性

B. 法律风险的控制

C. 严谨性

D. 合同目的的实现

点击查看答案

对办理冻结资金扣划业务时，应按照有权机关的扣划通知书指令要求办理，扣划款项可以支取现金，不得转入扣划通知书指定以外的账户。（）

点击查看答案

设定操作风险识别与评估模型包括（）。

A. 损失事件模型

B. 组织模型

C. 风险因素模型

D. 指标模型

点击查看答案

审计人员向债务人发出询证函，要求他证实所函证的欠款是否正确，若发现有问题时才要求回函，它属于（)

A. 积极式函证

B. 反面式函证

C. 消极式函证

D. 正面式函证

点击查看答案

农商行圆鼎空白卡片订购，自申请之日起，其卡片供应服务商合同协议约定订购周期为（）。

A. 15天

B. 30天

C. 45天

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根据银联对银联卡特约商户分类的规定，兼营批发、零售业务的商户要设置批发类MCC。必须满足批发业务交易量占其全部交易金额（）以上。

A. 50%

B. 60%

C. 80%

D. 90%

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