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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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国家机关工作人员不得兼任商业银行独立董事、外部监事。

答案:A

合规题库(2021版)-财务管理
除()之间的借款合同外,当事人主张民间借贷合同自合同成立时生效的,人民法院应予支持,但当事人另有约定或者法律、行政法规另有规定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-d7b8-c0b0-1da3a284e60a.html
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农村商业银行要进一步完善关联交易管理组织架构和制度办法。未设立关联交易控制委员会的,要在2017年底前设立;未建立关联交易管理制度和办法的,()开展关联交易,已开展的要立即暂停,直至符合监管要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-9c78-c0b0-1da3a284e615.html
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根据监管要求,商业银行的流动性比例应当不低于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-1cc8-c0b0-1da3a284e610.html
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目前手机银行客户端除签约时绑定账户外,其他的关联账户都只能查询账户余额,不能做转账交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0fe0-c0b0-1da3a284e618.html
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商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本金额的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-e370-c0b0-1da3a284e60f.html
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合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险,包括()所产生的合规风险等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-5fd0-c0b0-1da3a284e615.html
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各农村商业银行应将电子银行业务风险管理纳入全行风险管理体系,科学制定电子银行发展战略和经营投资策略,切实防范各类风险。在预防、控制和处理电子银行业务风险过程中,具体工作包含不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3438-c0b0-1da3a284e60a.html
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某甲向银行借款10万元,期限5个月,期满后,又过了两年多,该甲仍拒绝还款,可追究其还款责任的理由有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-c430-c0b0-1da3a284e615.html
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大额存单是银行存款类金融产品,属()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efb4-62d2-7240-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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银行间本币市场包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f549-5a37-17b8-c091-da481f4a641c.html
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题目内容
(
判断题
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合规题库(2021版)-财务管理

国家机关工作人员不得兼任商业银行独立董事、外部监事。

答案:A

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
除()之间的借款合同外,当事人主张民间借贷合同自合同成立时生效的,人民法院应予支持,但当事人另有约定或者法律、行政法规另有规定的除外。

A. 法人

B. 其他组织

C. 自然人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-d7b8-c0b0-1da3a284e60a.html
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农村商业银行要进一步完善关联交易管理组织架构和制度办法。未设立关联交易控制委员会的,要在2017年底前设立;未建立关联交易管理制度和办法的,()开展关联交易,已开展的要立即暂停,直至符合监管要求。

A. 可以

B. 经申请后可以

C. 原则上不可以

D. 不得

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-9c78-c0b0-1da3a284e615.html
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根据监管要求,商业银行的流动性比例应当不低于()。

A. 0.3

B. 0.5

C. 0.25

D. 0.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-1cc8-c0b0-1da3a284e610.html
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目前手机银行客户端除签约时绑定账户外,其他的关联账户都只能查询账户余额,不能做转账交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0fe0-c0b0-1da3a284e618.html
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商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本金额的()。

A. 0.08

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-e370-c0b0-1da3a284e60f.html
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合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险,包括()所产生的合规风险等。

A. 新产品和新业务的开发

B. 新业务方式的拓展

C. 新客户关系的建立

D. 新客户关系的性质发生重大变化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-5fd0-c0b0-1da3a284e615.html
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各农村商业银行应将电子银行业务风险管理纳入全行风险管理体系,科学制定电子银行发展战略和经营投资策略,切实防范各类风险。在预防、控制和处理电子银行业务风险过程中,具体工作包含不限于()。

A. 建立、完善电子银行业务风险管理系统

B. 落实电子银行监管的各项规定与政策,制定与完善风险管理制度及实施细则

C. 建立风险交易模型,有效识别交易风险级别,进一步完善异常交易的风险处理机制

D. 建立健全内部检查及审计制度

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某甲向银行借款10万元,期限5个月,期满后,又过了两年多,该甲仍拒绝还款,可追究其还款责任的理由有()。

A. 银行负责人多次变动,未及起诉

B. 银行经办人调动时未妥善交接

C. 该甲1年前曾向银行提交过还款计划书

D. 该甲完全有能力还款

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大额存单是银行存款类金融产品,属()。

A. 一般性存款

B. 协议性存款

C. 特殊性存款

D. 结构性存款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efb4-62d2-7240-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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银行间本币市场包括( )。

A. 货币市场

B. 债券市场

C. 衍生品市场

D. 外汇市场

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f549-5a37-17b8-c091-da481f4a641c.html
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