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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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银行业金融机构监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

答案：A

合规题库（2021版）-财务管理

项目审计计划是对具体审计项目实施的()所做的综合安排。

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信息科技岗位人员入职前，对其履历背景、资质资格能力进行调查，确保符合岗位职责和（）要求，无不良记录的人员入职。

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金融工具分为基本金融工具和衍生金融工具，其中基本金融工具具有高风险、高杠杆效应的特点。

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审计人员向债务人发出询证函，要求他证实所函证的欠款是否正确，若发现有问题时才要求回函，它属于（)

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自营投资非标资产的投资总规模不得超过本行同业负债的（）。

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小微企业授信业务工作人员有证据证明，上级管理人员或所在机构负责人指使、教唆或命令工作人员故意隐瞒事实或违规办理业务，且工作人员对此明确提出了异议的，但该管理人员或负责人未参与具体业务流程，该管理人员可以不承担责任。

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通过客服系统办理下列哪项贷记卡业务不会产生费用？

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银行保险机构应当于每一会计年度结束后（）个月内召开年度股东大会。年度股东大会或临时股东大会未能在公司法及本准则规定期限内召开的，银行保险机构应当向监管机构书面报告并说明原因。

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将交易对手无法足额偿还债务，资产已显著减值，即使采取措施，也肯定要形成较大损失的非信贷资产分为（）。

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动产抵押登记的设立、变更和注销，可以由抵押合同一方作为代表到登记机关办理，也可以由抵押合同双方共同委托的代理人到登记机关办理。

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合规题库（2021版）-财务管理

银行业金融机构监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

答案：A

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项目审计计划是对具体审计项目实施的()所做的综合安排。

A. _x001c_重要性和审计风险

B. 全过程

C. 时间

D. 程序

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信息科技岗位人员入职前，对其履历背景、资质资格能力进行调查，确保符合岗位职责和（）要求，无不良记录的人员入职。

A. 技术

B. 才华

C. 能力

D. 文凭

点击查看答案

金融工具分为基本金融工具和衍生金融工具，其中基本金融工具具有高风险、高杠杆效应的特点。

点击查看答案

审计人员向债务人发出询证函，要求他证实所函证的欠款是否正确，若发现有问题时才要求回函，它属于（)

A. 积极式函证

B. 反面式函证

C. 消极式函证

D. 正面式函证

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自营投资非标资产的投资总规模不得超过本行同业负债的（）。

A. 0.25

B. 0.3

C. 0.4

D. 0.5

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通过客服系统办理下列哪项贷记卡业务不会产生费用？

A. 挂失

B. 补卡

C. 补寄上期账单

D. 灵活分期撤销

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A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

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将交易对手无法足额偿还债务，资产已显著减值，即使采取措施，也肯定要形成较大损失的非信贷资产分为（）。

A. 损失

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

点击查看答案

动产抵押登记的设立、变更和注销，可以由抵押合同一方作为代表到登记机关办理，也可以由抵押合同双方共同委托的代理人到登记机关办理。

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