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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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以下哪些部位应安装声音复核装置(即拾音器)()。

A、现金业务区

B、非现金业务区

C、客户活动区

D、防尾随联动互锁安全门

答案:ABCD

合规题库(2021版)-财务管理
部门(分支机构)暂时无合适中层正职人选,可暂定副职主持工作代为履职,但代为履职时间原则上不得超过()个月,且职级仍为中层副职,不计入中层正职任职年限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-4fc0-c0b0-1da3a284e608.html
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开展科创企业投贷联动试点是,银行应当开展单独的科创企业贷款“三查”,对投资功能子公司的股权投资项目进行再筛查,确定投贷联动企业项目后跟进信贷投放。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-0e68-c0b0-1da3a284e614.html
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中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度,将内控建设、合规管理、案件风险纳入绩效考核的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-b000-c0b0-1da3a284e640.html
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“环保贷”利率最高不超过最近一个月相应期限的贷款市场报价利率(LPR)加()个基点
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-e370-c0b0-1da3a284e622.html
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根据《江苏省农村信用社联合社业务连续性管理办法(试行)》规定,省联社()至少组织一次有业务部门参与的桌面演练或生产系统实战演练,演练内容应覆盖基础设施、网络、系统等方面。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-14f8-c0b0-1da3a284e619.html
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内部审计机构应当对内部审计质量实施有效控制,建立()和内部审计质量评估制度,并接受内部审计质量外部评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-2ae0-c0b0-1da3a284e60a.html
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商业银行应当对特殊币种的现金流单独进行测算和分析。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-4ba8-c0b0-1da3a284e619.html
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银行推行实贷实付原则的关键是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-cfe8-c0b0-1da3a284e619.html
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小微企业授信经办人员及参与具体业务流程管理人员免责情形符合下列哪些()情形的,商业银行在责任认定中可对小微企业授信业务工作人员免除全部或部分责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-f6f8-c0b0-1da3a284e624.html
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在下列()情况出现时,可以解除合同。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-f6f8-c0b0-1da3a284e601.html
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多选题
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合规题库(2021版)-财务管理

以下哪些部位应安装声音复核装置(即拾音器)()。

A、现金业务区

B、非现金业务区

C、客户活动区

D、防尾随联动互锁安全门

答案:ABCD

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
部门(分支机构)暂时无合适中层正职人选,可暂定副职主持工作代为履职,但代为履职时间原则上不得超过()个月,且职级仍为中层副职,不计入中层正职任职年限。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-4fc0-c0b0-1da3a284e608.html
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开展科创企业投贷联动试点是,银行应当开展单独的科创企业贷款“三查”,对投资功能子公司的股权投资项目进行再筛查,确定投贷联动企业项目后跟进信贷投放。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-0e68-c0b0-1da3a284e614.html
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中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度,将内控建设、合规管理、案件风险纳入绩效考核的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-b000-c0b0-1da3a284e640.html
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“环保贷”利率最高不超过最近一个月相应期限的贷款市场报价利率(LPR)加()个基点

A. 30

B. 60

C. 80

D. 100

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-e370-c0b0-1da3a284e622.html
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根据《江苏省农村信用社联合社业务连续性管理办法(试行)》规定,省联社()至少组织一次有业务部门参与的桌面演练或生产系统实战演练,演练内容应覆盖基础设施、网络、系统等方面。

A. 每周

B. 每月

C. 每季

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-14f8-c0b0-1da3a284e619.html
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内部审计机构应当对内部审计质量实施有效控制,建立()和内部审计质量评估制度,并接受内部审计质量外部评估。

A. 控制

B. 指导

C. 监督

D. 分级复核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-2ae0-c0b0-1da3a284e60a.html
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商业银行应当对特殊币种的现金流单独进行测算和分析。
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银行推行实贷实付原则的关键是()。

A. 使贷款资金更快捷地进入股市

B. 让借款人按合同用途使用贷款资金,减少贷款挪用风险

C. 能够平衡银行各部门和岗位的权力

D. 有利于房地产市场的快速发展

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小微企业授信经办人员及参与具体业务流程管理人员免责情形符合下列哪些()情形的,商业银行在责任认定中可对小微企业授信业务工作人员免除全部或部分责任

A. 无确切证据证明工作人员未按照标准化操作流程完成相关操作或未勤勉尽职的;

B. 自然灾害等不可抗力因素直接导致不良资产形成,且相关工作人员在风险发生后及时揭示风险并第一时间采取措施的;

C. 信贷资产本金已还清、仅因少量欠息形成不良的,如相关工作人员无舞弊欺诈、违规违纪行为,并已按商业银行有关管理制度积极采取追索措施的;

D. 因工作调整等移交的小微企业存量授信业务,移交前已暴露风险的,后续接管的工作人员在风险化解及业务管理过程中无违规失职行为;

E. 移交前未暴露风险的,后续接管的工作人员及时发现风险并采取措施减少了损失的;

F. 参与集体决策的工作人员明确提出不同意见(有合法依据),经事实证明该意见正确,且该项决策与授信业务风险存在直接关系的;

G. 在档案或流程中有书面记录、或有其他可采信的证据表明工作人员对不符合当时有关法律法规、规章、规范性文件和商业银行管理制度的业务曾明确提出反对意见,或对小微企业信贷资产风险有明确警示意见,但经上级决策后业务仍予办理且形成不良的;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-f6f8-c0b0-1da3a284e624.html
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在下列()情况出现时,可以解除合同。

A. 因不可抗力致使合同目的未能实现

B. 当事人协商一致,解除合同

C. 履行期限届满之前,当事人一方明确表明或以自己的行为表明不履行主要债务的

D. 当事人一方迟延履行债务或有其他违约行为致使不能实现合同目的

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