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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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商业银行应当持续对合作机构进行管理，及时识别、评估和缓释因合作机构违约或经营失败等导致的风险。对合作机构应当至少（）全面评估一次，发现合作机构无法继续满足准入条件的，应当及时终止合作关系，合作机构在合作期间有严重违法违规行为的，应当及时将其列入本行禁止合作机构名单

A、3个月

B、半年

C、一年

D、二年

答案：C

合规题库（2021版）-财务管理

为规范高层合规履职，监事会要强化合规履职实质监督职能。至少每年年末需对董事会和高级管理层合规职责履行情况进行实质性评价并形成书面材料。（）

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在办理贷款时客户需提供与借款用途相关的佐证材料，如涉及特殊行业的，需提供（）。

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人民法院对土地行政主管部门抵押登记的集体土地使用权转移裁定给农商行时，农商行需获取土地使用权，必须（）

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省联社科技部门的信息科技风险管理职责不包括

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2021年，江苏省农村普惠金融服务点“特色品牌”初步形成，参照国家金标委对环境、软硬件、安全要求等主要技术标准建设的服务点覆盖率超过（）%。

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未经国务院银行业监督管理机构批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处（）罚款。

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小雪在某整容医院做了隆鼻手术，医院拍摄了小雪手术前后鼻子部分的照片，未经小雪同意将鼻子的对比照发布在医院网页上做宣传，医院侵犯了小雪的肖像权。

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农村商业银行()要切实承担起公司治理的最终责任，协调治理主体各司其职，确保激励约束机制有效运行。

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单个境内非银行金融机构及其关联方、一致行动人合计投资入股比例不得超过农村商业银行股本总额的（）%。

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个人贷款风险评价应以分析借款人()为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

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合规题库（2021版）-财务管理

商业银行应当持续对合作机构进行管理，及时识别、评估和缓释因合作机构违约或经营失败等导致的风险。对合作机构应当至少（）全面评估一次，发现合作机构无法继续满足准入条件的，应当及时终止合作关系，合作机构在合作期间有严重违法违规行为的，应当及时将其列入本行禁止合作机构名单

A、3个月

B、半年

C、一年

D、二年

答案：C

相关题目

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在办理贷款时客户需提供与借款用途相关的佐证材料，如涉及特殊行业的，需提供（）。

A. 机构代码证

B. 卫生许可证

C. 特殊行业经营许可证

D. 贷款证

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人民法院对土地行政主管部门抵押登记的集体土地使用权转移裁定给农商行时，农商行需获取土地使用权，必须（）

A. 补交出让金等有偿使用费

B. 核定评估价值

C. 补办国有土地使用权出让手续

D. 并支付评估费用

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省联社科技部门的信息科技风险管理职责不包括

A. 组织制定信息科技战略

B. 参与制定战略

C. 确保部门履职

D. 加强人员管理

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2021年，江苏省农村普惠金融服务点“特色品牌”初步形成，参照国家金标委对环境、软硬件、安全要求等主要技术标准建设的服务点覆盖率超过（）%。

A. 30

B. 40

C. 50

D. 70

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A. 50万元以上100万元以下

B. 50万元以上150万元以下

C. 50万元以上200万元以下

D. 50万元以上300万元以下

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农村商业银行()要切实承担起公司治理的最终责任，协调治理主体各司其职，确保激励约束机制有效运行。

A. 股东大会

B. 职工大会

C. 董事会

D. 监事会

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单个境内非银行金融机构及其关联方、一致行动人合计投资入股比例不得超过农村商业银行股本总额的（）%。

A. 2

B. 5

C. 8

D. 10

点击查看答案

个人贷款风险评价应以分析借款人()为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

A. 学历

B. 现金收入

C. 固定资产

D. 抵(质)押物

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