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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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根据《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立并严格执行贷款（）制度，通过电子银行渠道发放（）的，贷款人至少应当采取有效措施确定借款人真实身份。

A、面谈；低风险住房贷款

B、面签；低风险质押贷款

C、面签；低风险住房贷款

D、面谈；低风险质押贷款

答案：D

合规题库（2021版）-财务管理

银行根据申请人的要求和指示，向收益人开立的载有一定金额，在一定期限内凭规定的单据在指定地点付款的书面保证文件称为（）。

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田某取快递被便利店店主偷拍了视频，店主编造田某与快递小哥的聊天记录与视频一起发在网上，造谣“少妇出轨快递小哥”。田某的朋友和同事看到后纷纷询问田某，邻里对此也议论纷纷，田某深受其扰。下列哪些说法是正确的？

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审计人员的审计工作建立在对内部控制制度评价的基础上，这种审计模式被称为风险导向审计。

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张某接受王某的委托，以王某代理人的身份依法与李某签订了合同。对于该合同的签订，()。

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()应当在办公场所和门户网站公开申请登记所需材料目录和示范文本等信息。

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首席风险官风险管理基本职责。原则上，对于资产规模（）亿元以上单位，根据业务发展需要可设置首席风险官（风险总监），首席风险官（风险总监）的提名任免需事前报省联社备案。

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商业银行应当对每项表外业务制定书面的内控制度和操作程序，并不定期对风险管理程序进行评估，保证程序的合理性和完善性。

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根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》相关规定，以下说法正确的是：（）

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客户通过个人手机银行的通知存款交易功能，可以实现以下操作：（）。

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商业银行代销代理其他机构发行的产品投资于非标准化债权资产或股权性资产的，必须由（）审核批准。

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单选题

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合规题库（2021版）-财务管理

根据《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立并严格执行贷款（）制度，通过电子银行渠道发放（）的，贷款人至少应当采取有效措施确定借款人真实身份。

A、面谈；低风险住房贷款

B、面签；低风险质押贷款

C、面签；低风险住房贷款

D、面谈；低风险质押贷款

答案：D

相关题目

银行根据申请人的要求和指示，向收益人开立的载有一定金额，在一定期限内凭规定的单据在指定地点付款的书面保证文件称为（）。

A. 银行汇票

B. 银行本票

C. 信用证

D. 支票

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A. 田某有权向店主要求精神损害赔偿

B. 店主侵害了田某的名誉权

C. 店主侵害了田某的肖像权

D. 店主侵害了田某的姓名权

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审计人员的审计工作建立在对内部控制制度评价的基础上，这种审计模式被称为风险导向审计。

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张某接受王某的委托，以王某代理人的身份依法与李某签订了合同。对于该合同的签订，()。

A. 张某承担民事责任

B. 王某承担民事责任

C. 张某与王某共同承担民事责任

D. 张某与王某均不承担民事责任

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()应当在办公场所和门户网站公开申请登记所需材料目录和示范文本等信息。

A. 不动产登记机构

B. 国土资源局

C. 房产登记部门不动产登记机构

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A. 500

B. 300

C. 400

D. 1600

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商业银行应当对每项表外业务制定书面的内控制度和操作程序，并不定期对风险管理程序进行评估，保证程序的合理性和完善性。

点击查看答案

根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》相关规定，以下说法正确的是：（）

A. 商业银行不得为身份不明或者拒绝身份查验的客户提供服务或者与其进行交易

B. 商业银行不得为客户开立匿名账户或者假名账户

C. 商业银行不得与明显具有非法目的的客户建立业务关系

D. 客户属于外国政要、国际组织的高级管理人员及其特点关系人的，商业银行应当采取更为严格的客户身份识别措施

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客户通过个人手机银行的通知存款交易功能，可以实现以下操作：（）。

A. 活期转通知存款

B. 定期转通知存款

C. 通知存款支取预约

D. 通知存款支取

E. 通知存款支取撤销

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商业银行代销代理其他机构发行的产品投资于非标准化债权资产或股权性资产的，必须由（）审核批准。

A. 商业银行总行

B. 银监会

C. 人民银行

D. 分行风管会

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