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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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银团贷款牵头行主要职责包括（）

A、发起和筹组银团贷款，分销银团贷款份额

B、对借款人进行贷前尽职调查，草拟银团贷款信息备忘录，并向潜在的参加行推荐

C、代表银团与借款人谈判确定银团贷款条件

D、代表银团聘请相关中介机构起草银团贷款法律文本

E、组织银团成员与借款人签订书面银团贷款合同

答案：ABCDE

合规题库（2021版）-财务管理

企业信息应当自产生之日起（）个工作日内予以公示。

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商业银行对关联方的授信，应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。

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已知客户的手机银行上绑定了ABC三张卡，其中A是甲法人的Ⅰ 类户，B是甲法人的Ⅱ类户，C是乙法人的Ⅰ 类户；法人短信限额单笔/日累计5万元，法人口令单笔/日累计1000万元；客户有动态口令、小额短信验证，客户已在ATM上通过A账户转账1万元，此时通过手机银行转账使用C账户转账4.5万元时（）

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除合同另有约定外，建筑工程款优于抵押权受偿。

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监事会应当在每个年度终了（）个月内，将其对董事会和高级管理层及其成员的履职评价结果和评价依据向监管机构报告，并将评价结果向股东大会或股东会报告。

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以下可能导致ATM和CDM机出现吞卡现象的有（）。

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不符合安全编程规范的是（）

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金融机构应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，包括（），并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。

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在实施信息科技外包时，可以将信息科技风险管理、审计等责任外包。

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在配置行业审计资源时，原则上，审计中心不参与对驻地所在农商行实施的审计项目。

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多选题

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合规题库（2021版）-财务管理

银团贷款牵头行主要职责包括（）

A、发起和筹组银团贷款，分销银团贷款份额

B、对借款人进行贷前尽职调查，草拟银团贷款信息备忘录，并向潜在的参加行推荐

C、代表银团与借款人谈判确定银团贷款条件

D、代表银团聘请相关中介机构起草银团贷款法律文本

E、组织银团成员与借款人签订书面银团贷款合同

答案：ABCDE

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企业信息应当自产生之日起（）个工作日内予以公示。

A. 10

B. 5

C. 20

D. 15

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商业银行对关联方的授信，应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。

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A. 无法转账金额超限

B. 输入密码直接转账

C. 输入短信+密码转账

D. 输入口令+短信+密码转账

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除合同另有约定外，建筑工程款优于抵押权受偿。

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A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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以下可能导致ATM和CDM机出现吞卡现象的有（）。

A. 客户办理业务忘记取卡

B. 超过规定时间未取卡

C. 卡损坏

D. 使用他行卡

E. 使用异地卡

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不符合安全编程规范的是（）

A. 对外部输入进行校验

B. 禁止不受信任的代码直接终止JVM

C. 创建文件时指定合理的访问权限

D. 记录日志时可以抛异常

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金融机构应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，包括（），并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。

A. 为开展客户尽职调查

B. 洗钱和恐怖融资风险管理

C. 共享反洗钱和反恐怖融资信息的制度和程序

D. 保存客户资料

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在实施信息科技外包时，可以将信息科技风险管理、审计等责任外包。

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在配置行业审计资源时，原则上，审计中心不参与对驻地所在农商行实施的审计项目。

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