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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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商业银行审贷分离制度的形式有（）

A、岗位分离

B、行业分离

C、业务分离

D、部门分离

E、地区分离

答案：ADE

合规题库（2021版）-财务管理

农商行综合积分主管部门应至少（）组织开展一次综合积分系统的核查与维护工作，重点核查各项积分规则的配置是否合理、状态是否有效。

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资产规模超（）亿且跨省设立分支机构的农商行应建设异地灾备中心。

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客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应()。

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通过电脑核对员工花名册与薪资支付文件，审计人员主要测试以下哪类情况（）

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银行为提高贷款的安全性，通常希望借款人保持较低的资产负债率。

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高级管理层每年向股东大会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。

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根据《大额授信业务主责任人管理暂行办法》，省联社（）是大额授信主责任人制度牵头管理部门，负责主责任人制度的制定完善、推动实施、汇总分析等工作。

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现有力证表明，某高管存在舞弊行为，但该证据与当前的审计项目无关，审计人员应该怎么做（）

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习近平总书记在十六大报告中提出的“四个伟大”治国方针理论，即伟大斗争、伟大工程、伟大事业、伟大梦想，其中起决定性作用的是党的建设新的（）。

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农村信用社、村镇银行、农村资金互助社、由银行业机构全资发起设立的贷款公司、法人机构在县（县级市、区、旗）及县以下地区的农村合作银行和农村商业银行提供金融服务收入，可以选择适用简易计税方法按照3%的征收率计算缴纳增值税。

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合规题库（2021版）-财务管理

商业银行审贷分离制度的形式有（）

A、岗位分离

B、行业分离

C、业务分离

D、部门分离

E、地区分离

答案：ADE

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农商行综合积分主管部门应至少（）组织开展一次综合积分系统的核查与维护工作，重点核查各项积分规则的配置是否合理、状态是否有效。

A. 每周

B. 每月

C. 每季度

D. 每年

点击查看答案

资产规模超（）亿且跨省设立分支机构的农商行应建设异地灾备中心。

A. 500

B. 1000

C. 2000

D. 5000

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客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应()。

A. 尽可能解答，不熟悉的部分询问理财业务人员

B. 主动为客户解答

C. 将客户移交理财业务人员

D. 拒绝回答客户的提问

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通过电脑核对员工花名册与薪资支付文件，审计人员主要测试以下哪类情况（）

A. 是否存在虚拟员工工资支付

B. 加班记录的完整性

C. 工资率的合理性

D. 员工工资的合理性

点击查看答案

银行为提高贷款的安全性，通常希望借款人保持较低的资产负债率。

点击查看答案

高级管理层每年向股东大会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。

点击查看答案

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 风险管理部

点击查看答案

现有力证表明，某高管存在舞弊行为，但该证据与当前的审计项目无关，审计人员应该怎么做（）

A. 向外部法律顾问报告该证据，以便后者开展调查

B. 向审计委员会主席报告该证据，并建议开展调查

C. 开展充分的审计工作，以得出是否发生舞弊，然后将审计发现报告审计委员会，如果单位未采取恰当行动，将审计发现报告给政府官员

D. 停止对该工作继续审计，因为与现有审计不相关

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A. 伟大斗争

B. 伟大工程

C. 伟大事业

D. 伟大梦想

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