APP下载
首页
>
财会金融
>
合规题库(2021版)-财务管理
搜索
合规题库(2021版)-财务管理
题目内容
(
多选题
)
集团客户授信业务风险是指由于以下()情形,导致商业银行不能按时收回由于授信产生的贷款本金及利息,或给商业银行带来其他损失的可能性

A、对集团客户多头授信和过度授信;

B、对集团客户不适当分配授信额度;

C、集团客户经营不善;

D、集团客户通过关联交易、资产重组等手段在内部关联方之间不按公允价格原则转移资产或利润

答案:ABCD

合规题库(2021版)-财务管理
在开立账户管理方面,下列做法不正确的是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-4478-c0b0-1da3a284e601.html
点击查看题目
人民法院审理民间借贷纠纷案件时发现有下列哪些情形,应当严格审查借贷发生的原因、时间、地点、款项来源、交付方式、款项流向以及借贷双方的关系、经济状况等事实,综合判断是否属于虚假民事诉讼
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-f6f8-c0b0-1da3a284e604.html
点击查看题目
以下选项错误的为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-94a8-c0b0-1da3a284e621.html
点击查看题目
《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定,商业银行应()保存押品管理过程中产生的各类文档,包括押品调查文档、估值文档、存续期管理记录等相关资料,并易于检索和查询。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-43d8-c0b0-1da3a284e60d.html
点击查看题目
下列单位被列入消防安全重点单位的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-3f78-c0b0-1da3a284e621.html
点击查看题目
应提交创新应用的应急预案。应急预案应能提高应对突发事件的()和()。应急预案包括但不限于突发事件的定义与分级、处置原则、预防与预警机制、应急保障、应急培训与演练等内容。适用于公示、登记和自声明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-3930-c0b0-1da3a284e61e.html
点击查看题目
市场风险是指农商行因未能遵循法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-6b88-c0b0-1da3a284e605.html
点击查看题目
冒用他人信用卡,骗取财物数额较大的,构成()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-4860-c0b0-1da3a284e60c.html
点击查看题目
根据《商业银行资本管理办法(试行)》,在利用权重法计算信用风险加权资产时,商业银行对我国其他金融机构债权的风险权重为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-2c68-c0b0-1da3a284e616.html
点击查看题目
甲未书面通知乙,将其对乙的100万债权转让给丙,下列说法正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-5800-c0b0-1da3a284e623.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
合规题库(2021版)-财务管理
题目内容
(
多选题
)
手机预览
合规题库(2021版)-财务管理

集团客户授信业务风险是指由于以下()情形,导致商业银行不能按时收回由于授信产生的贷款本金及利息,或给商业银行带来其他损失的可能性

A、对集团客户多头授信和过度授信;

B、对集团客户不适当分配授信额度;

C、集团客户经营不善;

D、集团客户通过关联交易、资产重组等手段在内部关联方之间不按公允价格原则转移资产或利润

答案:ABCD

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
在开立账户管理方面,下列做法不正确的是:()

A. 开户应由法定代表人或单位负责人直接办理,如授权他人办理的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书。

B. 客户提交的材料必须是真实的,必须进行核查,但开户不必面对面填写签字。

C. 对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡,坚决不予受理。

D. 对客户资料必须严格保管。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-4478-c0b0-1da3a284e601.html
点击查看答案
人民法院审理民间借贷纠纷案件时发现有下列哪些情形,应当严格审查借贷发生的原因、时间、地点、款项来源、交付方式、款项流向以及借贷双方的关系、经济状况等事实,综合判断是否属于虚假民事诉讼

A. 出借人明显不具备出借能力

B. 出借人起诉所依据的事实和理由明显不符合常理

C. 当事人不正当放弃权利

D. 当事人在其他纠纷中存在低价转让财产的情形

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-f6f8-c0b0-1da3a284e604.html
点击查看答案
以下选项错误的为()

A. 董事会对股东会负责

B. 董事任期届满,连选可以连任

C. 有限责任公司设监事会,其成员不得少于三人

D. 高级管理人员可以兼任监事

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-94a8-c0b0-1da3a284e621.html
点击查看答案
《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定,商业银行应()保存押品管理过程中产生的各类文档,包括押品调查文档、估值文档、存续期管理记录等相关资料,并易于检索和查询。

A. 真实

B. 完整

C. 随意

D. 方便

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-43d8-c0b0-1da3a284e60d.html
点击查看答案
下列单位被列入消防安全重点单位的有()。

A. 体育场

B. 国家机关

C. 客运车站

D. 医院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-3f78-c0b0-1da3a284e621.html
点击查看答案
应提交创新应用的应急预案。应急预案应能提高应对突发事件的()和()。应急预案包括但不限于突发事件的定义与分级、处置原则、预防与预警机制、应急保障、应急培训与演练等内容。适用于公示、登记和自声明。

A. 综合管理水平

B. 快速处置能力

C. 应急处置能力

D. 全程管理水平

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-3930-c0b0-1da3a284e61e.html
点击查看答案
市场风险是指农商行因未能遵循法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-6b88-c0b0-1da3a284e605.html
点击查看答案
冒用他人信用卡,骗取财物数额较大的,构成()。

A. 盗窃罪

B. 贷款诈骗罪

C. 信用卡诈骗罪

D. 信用证诈骗罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-4860-c0b0-1da3a284e60c.html
点击查看答案
根据《商业银行资本管理办法(试行)》,在利用权重法计算信用风险加权资产时,商业银行对我国其他金融机构债权的风险权重为()。

A. 0.8

B. 0.9

C. 1

D. 1.1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-2c68-c0b0-1da3a284e616.html
点击查看答案
甲未书面通知乙,将其对乙的100万债权转让给丙,下列说法正确的是()

A. 乙可以向丙偿还债务

B. 乙既可以向甲可以向丙偿还债务

C. 该转让对乙不发生效力

D. 乙可以主张债务消灭

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-5800-c0b0-1da3a284e623.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载