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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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以下()内容,属于中国银监会《流动资金贷款管理暂行办法》明确的尽职调查内容

A、借款人的经营范围、核心主业、生产经营、贷款期内经营规划和重大投资计划等情况

B、借款人所在行业状况

C、借款人所在城市或社区经济发展状况

D、借款人的应收账款、应付账款、存货等真实财务状况

答案:ABD

合规题库(2021版)-财务管理
金融工具分为基本金融工具和衍生金融工具,其中基本金融工具具有高风险、高杠杆效应的特点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f549-7bdc-a9f0-c091-da481f4a6421.html
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金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-47c0-c0b0-1da3a284e63b.html
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个人手机银行操作记录查询功能的查询时间跨度为()个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-f0a0-c0b0-1da3a284e622.html
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授信的基本原则有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-f310-c0b0-1da3a284e605.html
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一张圆鼎借记卡最多可以绑定()个微信银行或易信银行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-f488-c0b0-1da3a284e60a.html
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应带好兼职合规管理人员队伍,完善向合规部门及所在机构负责人双线报告路径,做到()对所在机构合规管理情况进行评估并报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-4090-c0b0-1da3a284e604.html
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甲与乙签订租房合同,合同存续期间内将房屋出卖给丙并办理了过户登记手续,现丙要求乙搬出房屋,下列说法错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-5800-c0b0-1da3a284e613.html
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资产营运能力的强弱关键取决于资金周转速度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-1a20-c0b0-1da3a284e60e.html
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银行保险机构董事会承担全面风险管理的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-a060-c0b0-1da3a284e615.html
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自助银行ATM转账功能支持哪些类型?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-f488-c0b0-1da3a284e608.html
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合规题库(2021版)-财务管理

以下()内容,属于中国银监会《流动资金贷款管理暂行办法》明确的尽职调查内容

A、借款人的经营范围、核心主业、生产经营、贷款期内经营规划和重大投资计划等情况

B、借款人所在行业状况

C、借款人所在城市或社区经济发展状况

D、借款人的应收账款、应付账款、存货等真实财务状况

答案:ABD

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相关题目
金融工具分为基本金融工具和衍生金融工具,其中基本金融工具具有高风险、高杠杆效应的特点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f549-7bdc-a9f0-c091-da481f4a6421.html
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金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-47c0-c0b0-1da3a284e63b.html
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个人手机银行操作记录查询功能的查询时间跨度为()个月。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-f0a0-c0b0-1da3a284e622.html
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授信的基本原则有:

A. 统一授信

B. 适度授信

C. 分类授信

D. 分散授信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-f310-c0b0-1da3a284e605.html
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一张圆鼎借记卡最多可以绑定()个微信银行或易信银行

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-f488-c0b0-1da3a284e60a.html
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应带好兼职合规管理人员队伍,完善向合规部门及所在机构负责人双线报告路径,做到()对所在机构合规管理情况进行评估并报告。

A. 每日

B. 每月

C. 每季度

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-4090-c0b0-1da3a284e604.html
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甲与乙签订租房合同,合同存续期间内将房屋出卖给丙并办理了过户登记手续,现丙要求乙搬出房屋,下列说法错误的是()

A. 甲与丙之间的房屋买卖合同有效

B. 甲与乙之间的租赁合同继续有效

C. 丙要求乙搬出房屋是合法的

D. 甲未告知乙出卖房屋,侵犯了乙的优先购买权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-5800-c0b0-1da3a284e613.html
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资产营运能力的强弱关键取决于资金周转速度。
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银行保险机构董事会承担全面风险管理的()。

A. 主要责任

B. 最终责任

C. 相应责任

D. 直接责任

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自助银行ATM转账功能支持哪些类型?

A. 不支持转账

B. 仅支持行内转账

C. 仅支持跨行转账

D. 行内转账和跨行转账都支持

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