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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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非财务因素包括（）

A、行业风险因素

B、经营风险因素

C、管理风险因素

D、担保风险因素

答案：ABC

合规题库（2021版）-财务管理

审计部门负责人应具备（）资格

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应提交创新应用的应急预案。应急预案应能提高应对突发事件的（）和（）。应急预案包括但不限于突发事件的定义与分级、处置原则、预防与预警机制、应急保障、应急培训与演练等内容。适用于公示、登记和自声明。

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对集团客户授信总额超过资本净额10%或单一客户授信总额超过资本净额5%的，应视为大额风险暴露，其授信应由董事会或高级管理层审批决定。

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操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。

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以下情形之一的（），应当认定为工伤。

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审计师在对某支行进行审计时，发现该支行内部控制制度具有严重缺陷。在此情况下，审计师能依赖的证据包括：（）

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在我行POS收单业务中，存量商户如需增加终端也需按照要求报送三证一表。

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商业银行董事会关联交易控制委员会成员不得少于（）。

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按照《贷款风险分类指引》规定，商业银行内部审计部门应对信贷资产分类政策、程序和执行情况进行检查和评估，将结果向上级行或董事会作出书面汇报，并报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。检查、评估的频率每年不得少于（）次。

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在合同履行过程中，应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行（）

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合规题库（2021版）-财务管理

非财务因素包括（）

A、行业风险因素

B、经营风险因素

C、管理风险因素

D、担保风险因素

答案：ABC

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审计部门负责人应具备（）资格

A. 会计师

B. 审计师

C. 经济师

D. 会计师或审计师

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A. 综合管理水平

B. 快速处置能力

C. 应急处置能力

D. 全程管理水平

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对集团客户授信总额超过资本净额10%或单一客户授信总额超过资本净额5%的，应视为大额风险暴露，其授信应由董事会或高级管理层审批决定。

点击查看答案

操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。

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以下情形之一的（），应当认定为工伤。

A. 在工作时间和工作场所内，因工作原因受到事故伤害的

B. 工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的

C. 在工作时间和工作场所内，因履行工作职责受到暴力等意外伤害的

D. 患职业病的

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审计师在对某支行进行审计时，发现该支行内部控制制度具有严重缺陷。在此情况下，审计师能依赖的证据包括：（）

A. 销货发票副本

B. 监盘的存货

C. 律师提供的声明书

D. 管理层声明书

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在我行POS收单业务中，存量商户如需增加终端也需按照要求报送三证一表。

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商业银行董事会关联交易控制委员会成员不得少于（）。

A. 两人

B. 三人

C. 五人

D. 七人

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 12

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在合同履行过程中，应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行（）

A. 转移财产、抽逃资金，以逃避债务

B. 更换主要领导人

C. 丧失商业信誉

D. 经营状况严重恶化

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