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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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单位恶意制造、参与虚假诉讼的,人民法院应当对该单位进行罚款,并可以对其主要负责人或者直接责任人员予以()、();构成犯罪的,应当移送有管辖权的司法机关追究刑事责任。

A、罚款

B、拘留

C、撤职

D、开除

答案:AB

合规题库(2021版)-财务管理
股东监事和外部监事分别由监事会、单独或合计持有商业银行有表决权股份()、()以上的股东提名。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-88f0-c0b0-1da3a284e608.html
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《江苏省农村商业银行系统薪酬管理办法》中规定董事长、行长年薪分配系数为1,其他领导班子成员年薪分配系数在()之间。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-47f0-c0b0-1da3a284e601.html
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根据《江苏省农村商业银行系统个人贷款管理实施办法》规定,个人贷款行应按区域、品种、客户群等维度建立()管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-14f8-c0b0-1da3a284e60c.html
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企业劳动争议调解委员会主任由工会代表担任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-5b78-c0b0-1da3a284e62a.html
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对于涉及主要股东及其控股股东、实际控制人的重大关联交易,原则上提交()批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-e370-c0b0-1da3a284e614.html
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本条例所称不动产,是指()、()以及()、()等定着物
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-02b0-c0b0-1da3a284e61c.html
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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-47c0-c0b0-1da3a284e63c.html
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创新机构()报送大数据应用的安全管理体系、元数据安全保护措施、数据供应链、数据监控和数据保护基本信息、变更记录和风险事件等。相关处理环节包括但不限于数据采集、预处理、存储、分析挖掘等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-2990-c0b0-1da3a284e610.html
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农商行一次性采购预算在()以上的工程、货物和服务,或在一个会计年度内分次采购预算累计达()以上的工程、货物和服务,应进行集中采购。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-3b90-c0b0-1da3a284e622.html
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对劳动合同的无效或者部分无效有争议的,由()或者()确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-4fc0-c0b0-1da3a284e61f.html
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多选题
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合规题库(2021版)-财务管理

单位恶意制造、参与虚假诉讼的,人民法院应当对该单位进行罚款,并可以对其主要负责人或者直接责任人员予以()、();构成犯罪的,应当移送有管辖权的司法机关追究刑事责任。

A、罚款

B、拘留

C、撤职

D、开除

答案:AB

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
股东监事和外部监事分别由监事会、单独或合计持有商业银行有表决权股份()、()以上的股东提名。

A. 2%;1%

B. 3%;1%

C. 1%;3%

D. 1%;2%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-88f0-c0b0-1da3a284e608.html
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《江苏省农村商业银行系统薪酬管理办法》中规定董事长、行长年薪分配系数为1,其他领导班子成员年薪分配系数在()之间。

A. 0.5-0.8

B. 0.5-0.9

C. 0.6-0.9

D. 0.6-0.8

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-47f0-c0b0-1da3a284e601.html
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根据《江苏省农村商业银行系统个人贷款管理实施办法》规定,个人贷款行应按区域、品种、客户群等维度建立()管理制度。

A. 风险政策

B. 风险限额

C. 风险机制

D. 风险程序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-14f8-c0b0-1da3a284e60c.html
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企业劳动争议调解委员会主任由工会代表担任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-5b78-c0b0-1da3a284e62a.html
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对于涉及主要股东及其控股股东、实际控制人的重大关联交易,原则上提交()批准。

A. 关联交易控制委员会

B. 高级管理层

C. 董事会

D. 股东大会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-e370-c0b0-1da3a284e614.html
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本条例所称不动产,是指()、()以及()、()等定着物

A. 土地

B. 海域

C. 房屋

D. 林木

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-02b0-c0b0-1da3a284e61c.html
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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-47c0-c0b0-1da3a284e63c.html
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创新机构()报送大数据应用的安全管理体系、元数据安全保护措施、数据供应链、数据监控和数据保护基本信息、变更记录和风险事件等。相关处理环节包括但不限于数据采集、预处理、存储、分析挖掘等。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-2990-c0b0-1da3a284e610.html
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农商行一次性采购预算在()以上的工程、货物和服务,或在一个会计年度内分次采购预算累计达()以上的工程、货物和服务,应进行集中采购。

A. 10万元(含10万元)、30万元(含30万元)

B. 10万元(不含10万元)、30万元(不含30万元)

C. 20万元(含20万元)、50万元(含50万元)

D. 20万元(不含20万元)、50万元(不含50万元)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-3b90-c0b0-1da3a284e622.html
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对劳动合同的无效或者部分无效有争议的,由()或者()确认。

A. 用人单位上一级主管部门

B. 劳动争议仲裁机构

C. 当地人力资源管理和社会保障部门

D. 人民法院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-4fc0-c0b0-1da3a284e61f.html
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