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合规题库（2021版）-财务管理

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判断题

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涉及道德风险，经办人员与他人勾结，发放假名、冒名、借名、垒大户等违规贷款的；对负有直接责任的工作人员不得免责。

答案：A

合规题库（2021版）-财务管理

银行最重要的资产业务是（）。

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违反消防管理法规，经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行，造成严重后果的，对直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

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一般员工、挂职和借调人员，原则上只配备（）电脑，根据工作需要可选择台式或便携式电脑，用于接入办公网，不得接入互联网。

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在银行卡收单业务中，银联直联特约商户代码由（）位数组成。

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国家禁止任何形式的非法集资，对非法集资坚持防范为主、打早打小、综合治理、稳妥处置的原则。

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开展支付创新应在业务开展前多久向监管部门报告（）。

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审计人员按照被审计单位内部控制程序，选择若干笔业务独立的重做一遍，以验证相关控制程序的遵循情况的审计方法是（）。

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审计人员如果存在未遵循内部审计准则的情形，应当在（）中作出解释和说明。

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农商行综合积分系统操作员具有客户综合积分调增、调减的操作权限，积分调整需经审核员审核通过后才能生效，生效时限为（）。

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地方农村商业银行，对互联网贷款内控管理制度，应按照“一个产品、一个制度、一个流程”的要求，完善管理办法和操作规程

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涉及道德风险，经办人员与他人勾结，发放假名、冒名、借名、垒大户等违规贷款的；对负有直接责任的工作人员不得免责。

答案：A

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A. 三

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一般员工、挂职和借调人员，原则上只配备（）电脑，根据工作需要可选择台式或便携式电脑，用于接入办公网，不得接入互联网。

A. 一台

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在银行卡收单业务中，银联直联特约商户代码由（）位数组成。

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国家禁止任何形式的非法集资，对非法集资坚持防范为主、打早打小、综合治理、稳妥处置的原则。

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审计人员按照被审计单位内部控制程序，选择若干笔业务独立的重做一遍，以验证相关控制程序的遵循情况的审计方法是（）。

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审计人员如果存在未遵循内部审计准则的情形，应当在（）中作出解释和说明。

A. 审计准则

B. 审计报告

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农商行综合积分系统操作员具有客户综合积分调增、调减的操作权限，积分调整需经审核员审核通过后才能生效，生效时限为（）。

A. 实时

B. 每日日终

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D. 每月

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地方农村商业银行，对互联网贷款内控管理制度，应按照“一个产品、一个制度、一个流程”的要求，完善管理办法和操作规程

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