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合规题库（2021版）-财务管理

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融资担保公司应当按照国家有关规定提取未到期责任准备金和担保赔偿准备金并实行专户管理。

答案：A

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对借款人及能效项目进行严格的()审核，包括所需审批（或核准、备案）文件的真实性、完整性和相关程序的合法性，环境和社会风险管理的合规性，确认符合国家产业政策和环保法规.

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通过（）等方式订立的保险合同，保险人以网页、音频、视频等形式对免除保险人责任条款予以提示和明确说明的，人民法院可以认定其履行了提示和明确说明义务。

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股东大会应当将所议事项的决定作成会议记录，会议记录保存期限为（）。

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按照严重性、危害性、可控性和影响范围从高到低，金融突发事件划分为（）四个等级。

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拥有本行董、监事席位的股东，或直接、间接、共同持有或控制本行（）以上股份或表决权的股东出质本行股份，事前须向本行董事会申请备案，说明出质的原因、股权数额、质押期限、质押权人等基本情况。

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系统日志由操作系统、数据库管理系统、防火墙、入侵检测系统和路由器等生成，内容包括管理登录尝试、系统事件、网络事件、错误信息等。系统日志保存期限按系统的风险等级确定，但不能少于（）。

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小微金融监管评价流程分为以下六个环节:银行自评、监管信息收集、监管初评、监管复审、评价结果通报、档案归集。

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培训管理应坚持的原则不包括（）。

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借款人希望提前归还贷款，在书面通知银行后，可以直接进行提前还款。

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电话核实时如无法确认圆鼎贷记卡申领人电话号码真实性的，应当上门当面核实。

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融资担保公司应当按照国家有关规定提取未到期责任准备金和担保赔偿准备金并实行专户管理。

答案：A

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对借款人及能效项目进行严格的()审核，包括所需审批（或核准、备案）文件的真实性、完整性和相关程序的合法性，环境和社会风险管理的合规性，确认符合国家产业政策和环保法规.

A. 真实性

B. 完整性

C. 合规性

D. 全面性

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通过（）等方式订立的保险合同，保险人以网页、音频、视频等形式对免除保险人责任条款予以提示和明确说明的，人民法院可以认定其履行了提示和明确说明义务。

A. 网络

B. 电话

C. 面签

D. 代理人

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股东大会应当将所议事项的决定作成会议记录，会议记录保存期限为（）。

A. 五年

B. 十年

C. 二十年

D. 永久

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按照严重性、危害性、可控性和影响范围从高到低，金融突发事件划分为（）四个等级。

A. 特别重大金融突发事件(一级)

B. 重大金融突发事件(二级)

C. 较大金融突发事件(三级)

D. 一般金融突发事件

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拥有本行董、监事席位的股东，或直接、间接、共同持有或控制本行（）以上股份或表决权的股东出质本行股份，事前须向本行董事会申请备案，说明出质的原因、股权数额、质押期限、质押权人等基本情况。

A. 1

B. 2

C. 5

D. 10

点击查看答案

系统日志由操作系统、数据库管理系统、防火墙、入侵检测系统和路由器等生成，内容包括管理登录尝试、系统事件、网络事件、错误信息等。系统日志保存期限按系统的风险等级确定，但不能少于（）。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

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小微金融监管评价流程分为以下六个环节:银行自评、监管信息收集、监管初评、监管复审、评价结果通报、档案归集。

点击查看答案

培训管理应坚持的原则不包括（）。

A. 统一规划、归口管理

B. 按需培训、注重质量

C. 精简节约、讲求实效

D. 加强创新、注重评估

点击查看答案

借款人希望提前归还贷款，在书面通知银行后，可以直接进行提前还款。

点击查看答案

电话核实时如无法确认圆鼎贷记卡申领人电话号码真实性的，应当上门当面核实。

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