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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系是（）的责任。

A、监事会

B、高级管理层

C、股东大会

D、董事会

答案：D

合规题库（2021版）-财务管理

下列哪些个人贷款，贷款资金应当采用受托支付方式向借款人交易对象支付:

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甲与乙订立合同后，乙以甲有欺诈行为为由向人民法院提出撤销合同申请，人民法院依法撤销了该合同。下列有关被撤销合同的法律效力的表述中，正确的是()。

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银行机构的备用电源应保证采用断电开启方式的出入口控制系统在市电断电后正常工作时间大于等于()？

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信息科技部组织预审小组对变更进行预审。预审小组主要审查变更申请材料的完整性；初步分析变更影响度、影响范围，论证变更风险点，审查开发需求书、开发过程、测试及项目验收报告中关键步骤是否完备，其中用户测试验收报告须有需求部门签字验收。

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银行受理个人贷款的申请后，应该对申请内容和相关情况进行调查核实。但由于时间有限、人手不足，调查一般以间接调查为主、实地调查为辅。

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当事人既约定违约金又约定定金的，一方违约时，可以同时适用违约金和定金条款。（）

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商业银行违反《商业银行法》规定，但尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）罚款。

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下列哪些说法是正确的：

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有限公司变更为股份公司，公司变更前的债权、债务仍由变更前的公司承继。

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更换或者注销后作废的安全介质由客户自行保管、处理，经办行（）。

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单选题

)

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合规题库（2021版）-财务管理

保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系是（）的责任。

A、监事会

B、高级管理层

C、股东大会

D、董事会

答案：D

相关题目

下列哪些个人贷款，贷款资金应当采用受托支付方式向借款人交易对象支付:

A. 个人住房贷款

B. 借款人交易对象可以事先确定、具备使用非现金结算方式且合同金额超过30万元的个人消费贷款

C. 借款人交易对象可以事先确定、具备使用非现金结算方式且合同金额50万元以上的个人生产经营类贷款

D. 借款人交易对象可以事先确定、具备使用非现金结算方式且合同金额30万元以上的个人生产经营类贷款

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A. 自合同订立时无效

B. 自乙提出撤销请求时起无效

C. 自人民法院受理撤销请求时起无效

D. 自合同被人民法院撤销后无效

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银行机构的备用电源应保证采用断电开启方式的出入口控制系统在市电断电后正常工作时间大于等于()？

A. 24h

B. 8h

C. 48h

D. 2h

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银行受理个人贷款的申请后，应该对申请内容和相关情况进行调查核实。但由于时间有限、人手不足，调查一般以间接调查为主、实地调查为辅。

点击查看答案

当事人既约定违约金又约定定金的，一方违约时，可以同时适用违约金和定金条款。（）

点击查看答案

商业银行违反《商业银行法》规定，但尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）罚款。

A. 2万元以上20万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 4万元以上40万元以下

D. 5万元以上50万元以下

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下列哪些说法是正确的：

A. 客户持有本行有效圆鼎贷记卡后不能再申请腾讯联名卡

B. 客户持有本行京东联名卡后不能再申请腾讯联名卡

C. 客户持有本行腾讯联名卡后不能再申请京东联名卡

D. 客户持有本行腾讯联名卡后不能再申请其他圆鼎贷记卡

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有限公司变更为股份公司，公司变更前的债权、债务仍由变更前的公司承继。

点击查看答案

更换或者注销后作废的安全介质由客户自行保管、处理，经办行（）。

A. 不再收回

B. 需要收回

C. 需要拿到柜面处理后归还客户自行处理

D. 如客户不能提供原介质则需要支付手续费

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