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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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关于审计工作底稿的作用，下列说法不正确的是（）

A、便于制定以后各期的审计计划

B、有利于考核审计人员工作业绩

C、便于编制、佐证和解释审计报告

D、有利于组织协调审计工作，但无助于审计工作质量控制

答案：D

合规题库（2021版）-财务管理

人民法院受理破产申请前（）内，债务人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的情形，仍对个别债权人进行清偿的，管理人有权请求人民法院予以撤销。但是，个别清偿使债务人财产受益的除外。

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对于重大或敏感的审计问题，审计项目负责人应直接进行督导。

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登录生产区虚拟机可以不用通过堡垒机。

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“环保贷”业务是指向借款人发放的，用于支持借款人开展污染防治、生态保护修复、环保基础设施建设及环保产业发展等项目的贷款业务。

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下列商业银行大额风险暴露监管要求错误的是（）。

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按照《贷款风险分类指引》规定，需要重组的贷款应至少归为（）。

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防范合规风险是合规管理的核心目标，必须树立一道防线肩负风险防范第一责任的理念，强化风险识别与控制能力。（）

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目前微信银行或易信银行交易查询，每次查询起止日期跨度不超过（）个月。

下列哪些情形，要约失效。（）

下列关于绿色信贷的说法，错误的是（）。

题目内容

(

单选题

)

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合规题库（2021版）-财务管理

关于审计工作底稿的作用，下列说法不正确的是（）

A、便于制定以后各期的审计计划

B、有利于考核审计人员工作业绩

C、便于编制、佐证和解释审计报告

D、有利于组织协调审计工作，但无助于审计工作质量控制

答案：D

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A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

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对于重大或敏感的审计问题，审计项目负责人应直接进行督导。

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登录生产区虚拟机可以不用通过堡垒机。

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“环保贷”业务是指向借款人发放的，用于支持借款人开展污染防治、生态保护修复、环保基础设施建设及环保产业发展等项目的贷款业务。

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下列商业银行大额风险暴露监管要求错误的是（）。

A. 商业银行对非同业单一客户的贷款余额不得超过资本净额的15%

B. 商业银行对一组非同业关联客户的风险暴露不得超过一级资本净额的20%

C. 商业银行对同业单一客户或集团客户的风险暴露不得超过一级资本净额的25%

D. 商业银行对单一不合格中央交易对手清算风险暴露、非清算风险暴露均不得超过一级资本净额的25%

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按照《贷款风险分类指引》规定，需要重组的贷款应至少归为（）。

A. 关注类

B. 次级类

C. 可疑类

D. 损失类

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防范合规风险是合规管理的核心目标，必须树立一道防线肩负风险防范第一责任的理念，强化风险识别与控制能力。（）

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目前微信银行或易信银行交易查询，每次查询起止日期跨度不超过（）个月。

A. 3个月

B. 6个月

C. 12个月

D. 1个月

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下列哪些情形，要约失效。（）

A. 要约被拒绝或被依法撤销

B. 承诺期限届满，受要约人未作出承诺

C. 受要约人对要约的内容作出实质性变更

D. 以上都是

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下列关于绿色信贷的说法，错误的是（）。

A. 银行业金融机构应当聘请合格、独立的第三方，对银行业金融机构履行环境和社会责任的活动进行评估和审计

B. 银行业金融机构应当将绿色信贷执行情况纳入内控合规检查范围，定期组织实施绿色信贷内部审计。检查发现重大问题的，应当依据规定进行问责

C. 银行业金融机构应当公开绿色信贷战略和政策，充分披露绿色信贷发展情况

D. 对涉及重大环境与社会风险影响的授信情况，银行业金融机构应当依据法律法规披露相关信息，接受市场和利益相关方的监督

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