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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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内部控制目标的实现有赖于()

A、高级管理者的重视

B、内部审计人员的努力

C、组织所有人员的参与

D、外部审计师的参与

答案：C

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根据《江苏省农村商业银行系统客户洗钱风险评估及分类管理办法（修订）》规定，新开客户风险评估及分类在与客户建立业务关系后（）个工作日内完成客户洗钱风险评估并划分等级。

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当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款是（）。

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关联交易控制委员会由董事担任负责人。

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()是指信息通过适当的分层处理.甄别和判断后，进入到预测系统或预警指标体系中。

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内部审计机构负责人应根据()规划审计项目执行的先后顺序。

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岗位分析一般分为明确分析内容、选择分析方法、归纳分析要素、（）等步骤。

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地方法人银行开展互联网贷款业务的，应服务于当地客户，不得跨注册地辖区开展互联网贷款业务。（）

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普惠信贷业务尽职免责管理指引责任认定的基本程序为：调查认定→申辩复议→确认结论→责任追究→档案管理

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监管人员为了解银行等金融机构的经营状况、风险状况等而与其（）进行的谈话是指监管谈话。

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合同能源管理信贷以借款人在节能服务合同项下的收款权利进行质押的，银行业金融机构应严格、规范办理应收账款质押登记手续，并加强对应收账款质押登记的（）跟踪与维护。

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单选题

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合规题库（2021版）-财务管理

内部控制目标的实现有赖于()

A、高级管理者的重视

B、内部审计人员的努力

C、组织所有人员的参与

D、外部审计师的参与

答案：C

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根据《江苏省农村商业银行系统客户洗钱风险评估及分类管理办法（修订）》规定，新开客户风险评估及分类在与客户建立业务关系后（）个工作日内完成客户洗钱风险评估并划分等级。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款是（）。

A. 无效条款

B. 委托代理条款

C. 可撤销条款

D. 格式条款

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关联交易控制委员会由董事担任负责人。

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()是指信息通过适当的分层处理.甄别和判断后，进入到预测系统或预警指标体系中。

A. 信用信息的收集和传递

B. 风险处置

C. 风险分析

D. 后评价

点击查看答案

内部审计机构负责人应根据()规划审计项目执行的先后顺序。

A. 年度审计项目计划

B. 审计项目的性质、复杂性

C. 审计项目的风险程度

D. 审计资源

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岗位分析一般分为明确分析内容、选择分析方法、归纳分析要素、（）等步骤。

A. 总结分析材料

B. 完善分析内容

C. 反馈分析结果

D. 完善分析材料

点击查看答案

地方法人银行开展互联网贷款业务的，应服务于当地客户，不得跨注册地辖区开展互联网贷款业务。（）

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普惠信贷业务尽职免责管理指引责任认定的基本程序为：调查认定→申辩复议→确认结论→责任追究→档案管理

点击查看答案

监管人员为了解银行等金融机构的经营状况、风险状况等而与其（）进行的谈话是指监管谈话。

A. 股东

B. 中层管理人员

C. 董事、高级管理人员

D. 银行大客户

点击查看答案

合同能源管理信贷以借款人在节能服务合同项下的收款权利进行质押的，银行业金融机构应严格、规范办理应收账款质押登记手续，并加强对应收账款质押登记的（）跟踪与维护。

A. 前期

B. 贷前

C. 后期

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