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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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商业银行可设立总审计师或首席审计官一名。总审计师由董事会负责聘任和解聘。商业银行应及时向（）报告总审计师的聘任和解聘情况。

A、股东大会

B、人民银行

C、银行业监督管理机构

D、监事会

答案：C

合规题库（2021版）-财务管理

合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括（）所产生的合规风险等。

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微信银行不支持一个账户绑定多个微信号。

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从事前风险管理角度看，贷款损失准备金是与()，相对应的一个概念。

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商业银行向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

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依照《公司法》的规定，公司提取的法定公积金不可以用于。（）

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未经国务院银行业监督管理机构批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处（）罚款。

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根据《江苏省农村商业银行系统客户洗钱风险评估及分类管理办法（修订）》规定，原则上风险等级最高的客户的审核期限不得超过（）年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。

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审计部门委派审计人员到被审计单位进行现场审计，属于（）

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下列各项中，属于增加不可预见性的审计程序的有（）。

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合同规定了无形资产受益年限，法律也规定了其有效年限的，摊销年限应以法律规定的有效年限为准。

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单选题

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合规题库（2021版）-财务管理

商业银行可设立总审计师或首席审计官一名。总审计师由董事会负责聘任和解聘。商业银行应及时向（）报告总审计师的聘任和解聘情况。

A、股东大会

B、人民银行

C、银行业监督管理机构

D、监事会

答案：C

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合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括（）所产生的合规风险等。

A. 新产品和新业务的开发

B. 新业务方式的拓展

C. 新客户关系的建立

D. 新客户关系的性质发生重大变化

点击查看答案

微信银行不支持一个账户绑定多个微信号。

点击查看答案

从事前风险管理角度看，贷款损失准备金是与()，相对应的一个概念。

A. 非预期损失

B. 预期损失

C. 特定损失

D. 不确定

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商业银行向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

点击查看答案

依照《公司法》的规定，公司提取的法定公积金不可以用于。（）

A. 扩大公司生产经营

B. 弥补公司亏损

C. 转增公司注册资本

D. 改善职工福利

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A. 50万元以上100万元以下

B. 50万元以上150万元以下

C. 50万元以上200万元以下

D. 50万元以上300万元以下

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A. 一

B. 二

C. 三

D. 半

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审计部门委派审计人员到被审计单位进行现场审计，属于（）

A. 就地审计

B. 报送审计

C. 专项审计调查

D. 事后审计

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下列各项中，属于增加不可预见性的审计程序的有（）。

A. 向以前审计过程中接触不多或未曾接触过的被审计单位员工询问

B. 改变实施实质性分析程序的对象，例如对收入按细类进行分析

C. 改变函证日期，即把所函证账户的截止日期提前或者推迟

D. 使用计算机辅助审计技术审阅采购和付款账户，以发现一些特殊项目

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合同规定了无形资产受益年限，法律也规定了其有效年限的，摊销年限应以法律规定的有效年限为准。

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