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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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审计档案实行（）负责制，由审计组组长指定项目组成员作为立卷责任人，负责该项目审计档案的收集、整理和装订工作，确保项目档案的完整、规范。

A、审计部

B、审计人员

C、审计项目组

D、审计组组长

答案：C

合规题库（2021版）-财务管理

根据《江苏省农村商业银行系统客户洗钱风险评估及分类管理办法（修订）》规定，新开客户风险评估及分类在与客户建立业务关系后（）个工作日内完成客户洗钱风险评估并划分等级。

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商业银行业务授权方面，不得存在（）。

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张某以个人名义向李某借款20万元，借款期限1年。不久，张某与刘某登记结婚，将上述借款全部用于婚房装修，并将婚房登记在刘某名下。婚后半年，张某与刘某协议离婚，未对债务的偿还作出约定。下列哪一选项是正确的？

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合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）

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期末，应对贵金属价值进行重估，重估产生的利得或损失计入资本公积。

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干粉灭火器的操作方法是：一手提着灭火器把手（）部，一手将保险销拔出，然后一手握住软管的（）部，距火点二、三米处对准起火点的（）部，将灭火器把手压下，灭火剂即可喷出。

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监事会拥有独立的费用预算，其行使职权的费用由商业银行承担。

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农村中小金融机构董事（理事）长、行长（主任）、分支行行长、专营机构总经理、信用社主任缺位时，农村中小金融机构可以按照公司章程等规定指定符合相应任职资格条件的人员代为履职，但代为履职的时间不得超过（）。

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“四好”领导班子考评中“政治素质”方面主要考核以下哪几个方面（）。

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互联网贷款采用自主支付方式的，应当根据借款人过往行为数据、交易数据和信用数据等，确定单日贷款支付限额。

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合规题库（2021版）-财务管理

审计档案实行（）负责制，由审计组组长指定项目组成员作为立卷责任人，负责该项目审计档案的收集、整理和装订工作，确保项目档案的完整、规范。

A、审计部

B、审计人员

C、审计项目组

D、审计组组长

答案：C

相关题目

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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商业银行业务授权方面，不得存在（）。

A. 不确认客户真实意愿授权

B. 不审核凭证授权

C. 不核实业务授权

D. 超权限授权

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A. 李某只能向张某请求偿还

B. 李某只能向刘某请求偿还

C. 李某可以要求张某和刘某共同偿还，但李某最多只能要求刘某偿还其中的10万

D. 李某可以要求张某和刘某承担连带清偿责任

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合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）

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期末，应对贵金属价值进行重估，重估产生的利得或损失计入资本公积。

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A. 上、后、上

B. 上、后、中

C. 下、前、中

D. 下、前、底

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监事会拥有独立的费用预算，其行使职权的费用由商业银行承担。

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A. 2个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 1年

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“四好”领导班子考评中“政治素质”方面主要考核以下哪几个方面（）。

A. 政治觉悟

B. 理论学习

C. 党建工作

D. 和谐稳定

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互联网贷款采用自主支付方式的，应当根据借款人过往行为数据、交易数据和信用数据等，确定单日贷款支付限额。

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