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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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以下哪一个审计证据的说服力最强（）

A、在政府机构有记载的不动产契约

B、由财务主管填写但被银行退回的已经作废的支票

C、由经理保管的员工出勤卡

D、由会计部门归档的供货商发票

答案：A

合规题库（2021版）-财务管理

合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险（）

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以审查和评价内部控制为特征的审计取证模式是（）

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王先生20XX年2月8日购买了一套商品房，总价40万元，首付20万元，其余20万元通过按揭方式支付，贷款期限10年，假设贷款利率为5.814%，如果采用等额本息还款法，则王先生每月需要偿还的本息总额为()。

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金融机构为B类企业办理出口押汇、福费廷、出口保理等出口贸易融资业务是，应当在()实施电子数据核查。

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可接受的审计风险与计划检查风险是反向关系。

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资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。

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银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于()

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限制业务过度扩张和风险过度承担，当是银行资本的重要功能之一。

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关于非国家工作人员受贿罪，下列表述不正确的是（）。

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下列POS联机功能中，（）属于账务类交易。

题目内容

(

单选题

)

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合规题库（2021版）-财务管理

以下哪一个审计证据的说服力最强（）

A、在政府机构有记载的不动产契约

B、由财务主管填写但被银行退回的已经作废的支票

C、由经理保管的员工出勤卡

D、由会计部门归档的供货商发票

答案：A

相关题目

合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险（）

A. 法律制裁、民事处罚、轻微财务损失。

B. 民事处罚、轻微财务损失、员工流失。

C. 法律制裁、轻微财务损失、员工流失。

D. 法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失。

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以审查和评价内部控制为特征的审计取证模式是（）

A. 账目基础审计

B. 制度基础审计

C. 风险导向审计

D. 现代风险导向审计

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A. 2201.78元

B. 1666.67元

C. 969.00元

D. 1232.78元

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金融机构为B类企业办理出口押汇、福费廷、出口保理等出口贸易融资业务是，应当在()实施电子数据核查。

A. 境外回款时

B. 发放融资款时

C. 签订合同时

D. 随时

点击查看答案

可接受的审计风险与计划检查风险是反向关系。

点击查看答案

银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于()

A. 操作风险

B. 信用风险

C. 市场风险

D. 流动性风险

点击查看答案

限制业务过度扩张和风险过度承担，当是银行资本的重要功能之一。

点击查看答案

关于非国家工作人员受贿罪，下列表述不正确的是（）。

A. 索取他人财物或非法收受他人财物，必须达到数额较大，才构成犯罪

B. 犯罪主体为特殊主体，只能是非国有的公司企业或者其他单位的非国家工作人员

C. 收受他人财物一般是直接收取，不可以是间接收取

D. 在客观上表现为利用职务上的便利，索取或者收受贿赂的行为，或在经济往来中，违反国家规定收受各种名义的回扣手续费，归个人所有的行为

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下列POS联机功能中，（）属于账务类交易。

A. 预授权完成

B. 查询卡片余额

C. 签到

D. 签退

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