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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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下列情况中，适用于审计抽样的是：

A、以检查总体完整性为目的。

B、单笔业务金额超过重要性水平。

C、可接受检查风险过低据。

D、审计事项总体数量较大据。

答案：D

合规题库（2021版）-财务管理

农商行（）负责组织制订业务连续性管理制度，每年度进行修订维护。

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《商业银行内部控制指引》规定：商业银行应当建立与其（）相一致的业务连续性管理体系，明确组织结构和管理职能，制定业务连续性计划，组织开展演练和定期的业务连续性管理评估，有效应对运营中断事件，保证业务持续运营。

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商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对现金、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行盘点。（）

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审计证据包括以下哪几种()

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合同相对方是企业的内设职能机构或办事处或代表处的，没有对外签约权。（）

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房地产贷款集中度超出管理要求的银行业金融机构，须制定业务调整过渡期内逐步达到管理要求的调整方案，明确向管理要求边际收敛的具体举措。

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一道防线要保证自查频率与质量，做到年度自查业务种类、机构全覆盖，合规部门应每年至少开展（）专项检查。

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责任人赔偿后仍不能弥补的结算、出纳短款损失，应划分为（）。

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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（）罚款。

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担保贷款借款人申请展期的，应由贷款担保人（含共有人）亲自在《展期还款申请书》、《借款展期协议书》上签字盖章。

题目内容

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单选题

)

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合规题库（2021版）-财务管理

下列情况中，适用于审计抽样的是：

A、以检查总体完整性为目的。

B、单笔业务金额超过重要性水平。

C、可接受检查风险过低据。

D、审计事项总体数量较大据。

答案：D

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农商行（）负责组织制订业务连续性管理制度，每年度进行修订维护。

A. 信息科技部

B. 网路金融部

C. 法律合规部

D. 风险管理部

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A. 战略目标

B. 经营目标

C. 业绩目标

D. 经营计划

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商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对现金、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行盘点。（）

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审计证据包括以下哪几种()

A. 书面证据

B. 实物证据

C. 视听电子证据

D. 口头证据

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合同相对方是企业的内设职能机构或办事处或代表处的，没有对外签约权。（）

点击查看答案

房地产贷款集中度超出管理要求的银行业金融机构，须制定业务调整过渡期内逐步达到管理要求的调整方案，明确向管理要求边际收敛的具体举措。

点击查看答案

一道防线要保证自查频率与质量，做到年度自查业务种类、机构全覆盖，合规部门应每年至少开展（）专项检查。

A. 一项

B. 两项

C. 三项

D. 四项

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责任人赔偿后仍不能弥补的结算、出纳短款损失，应划分为（）。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

E. 损失

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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（）罚款。

A. 一万元以上五万元以下

B. 五万元以上十万元以下

C. 十万元以上三十万元以下

D. 三十万元以上五十万元以下

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担保贷款借款人申请展期的，应由贷款担保人（含共有人）亲自在《展期还款申请书》、《借款展期协议书》上签字盖章。

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