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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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内部审计基本准则包括()

A、报告准则

B、一般准则

C、作业准则

D、内部管理准则

E、业务类准则

答案:ABCD

合规题库(2021版)-财务管理
商业银行对借款人的身份核验,可以通过合作机构进行联网核查、生物识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-1250-c0b0-1da3a284e64c.html
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银行案件风险属于()的范畴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-4478-c0b0-1da3a284e61c.html
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劳务派遣单位不得以非全日制用工形式招用被派遣劳动者。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-5b78-c0b0-1da3a284e62f.html
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()应基于信息科技战略、外包市场环境、自身风险控制能力和风险偏好制定信息科技外包战略。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-21c0-c0b0-1da3a284e619.html
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贷款人应根据()合理设定流动资金贷款的业务品种和期限,以满足借款人生产经营的资金需求,实现对贷款资金回笼的有效控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3050-c0b0-1da3a284e624.html
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下列哪一种情况下,善意第三人不能依据善意取得制度取得相应物权?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-5800-c0b0-1da3a284e605.html
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登记申请材料应当为原件,不能提供原件的,可以提交复印件,并同时提交确认复印件与原件一致的证明文件。申请人提交的申请材料是外文的,应当同时提供中文译本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-1638-c0b0-1da3a284e636.html
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各农商行应结合实际确定本行的金融创新部门。金融创新部门应充分开展可行性研究分析,()等,持续对金融创新业务的管理制度、业务流程、风控措施、科技系统等进行完善。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3438-c0b0-1da3a284e608.html
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地方法人银行开展互联网贷款业务,可以服务于当地客户,也可以跨注册地辖区开展互联网贷款业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-1250-c0b0-1da3a284e64a.html
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商业银行应遵循风险隔离原则,严格隔离自有产品和代销产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-6b88-c0b0-1da3a284e618.html
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多选题
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合规题库(2021版)-财务管理

内部审计基本准则包括()

A、报告准则

B、一般准则

C、作业准则

D、内部管理准则

E、业务类准则

答案:ABCD

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
商业银行对借款人的身份核验,可以通过合作机构进行联网核查、生物识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-1250-c0b0-1da3a284e64c.html
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银行案件风险属于()的范畴。

A. 信用风险

B. 操作风险

C. 声誉风险

D. 市场风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-4478-c0b0-1da3a284e61c.html
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劳务派遣单位不得以非全日制用工形式招用被派遣劳动者。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-5b78-c0b0-1da3a284e62f.html
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()应基于信息科技战略、外包市场环境、自身风险控制能力和风险偏好制定信息科技外包战略。

A. 信息科技管理委员会

B. 风险管理委员会

C. 董事会

D. 省联社主任室

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-21c0-c0b0-1da3a284e619.html
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贷款人应根据()合理设定流动资金贷款的业务品种和期限,以满足借款人生产经营的资金需求,实现对贷款资金回笼的有效控制。

A. 借款人还款意愿

B. 借款人的信用等级

C. 借款人生产经营的规模和周期特点

D. 借款人的净利润

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3050-c0b0-1da3a284e624.html
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下列哪一种情况下,善意第三人不能依据善意取得制度取得相应物权?()

A. 保留所有权的动产买卖中,尚未付清全部价款的买方将其占有的标的物卖给不知情的第三人

B. 电脑的承租人将其租赁的电脑向不知情的债权人设定质权

C. 动产质权人擅自将质物转质于不知情的第三人

D. 委托代为转交某一物品的人将该物品赠与不知情的第三人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-5800-c0b0-1da3a284e605.html
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登记申请材料应当为原件,不能提供原件的,可以提交复印件,并同时提交确认复印件与原件一致的证明文件。申请人提交的申请材料是外文的,应当同时提供中文译本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-1638-c0b0-1da3a284e636.html
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各农商行应结合实际确定本行的金融创新部门。金融创新部门应充分开展可行性研究分析,()等,持续对金融创新业务的管理制度、业务流程、风控措施、科技系统等进行完善。

A. 设计金融创新业务的业务流程

B. 拟订金融创新业务管理制度

C. 开展金融创新业务风险自评价

D. 跟踪金融创新业务运行情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3438-c0b0-1da3a284e608.html
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地方法人银行开展互联网贷款业务,可以服务于当地客户,也可以跨注册地辖区开展互联网贷款业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-1250-c0b0-1da3a284e64a.html
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商业银行应遵循风险隔离原则,严格隔离自有产品和代销产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-6b88-c0b0-1da3a284e618.html
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