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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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多选题

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省联社行业审计组织体系由省联社理事会、（）组成。

A、审计委员会

B、总审计师

C、审计部

D、区域审计中心

答案：ABCD

合规题库（2021版）-财务管理

行业吸引企业进入的主要原因是()。

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（）是指农商行因未能遵循法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

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商业银行与全部合作机构共同出资发放的互联网贷款余额不得超过本行全部贷款余额的（）%。

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首次用信申请日距授信日超过（）的，贷款行必须重新审查客户是否仍然符合授信条件

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银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。

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金融企业根据有关法律、法规和政策的规定，为职工缴纳的费用，应当据实列入成本（费用）( )。

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依据《民法典》规定，流转期限为（）以上的土地经营权，自流转合同生效时设立。当事人可以向登记机构申请土地经营权登记；未经登记的土地经营权（）对抗善意第三人。

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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立()。

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在审计过程中若存在着未遵循内部审计准则的情形，审计通知书应当对其做出解释和说明。

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下列关于圆鼎借记卡单位卡的说法错误的是（）。

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(

多选题

)

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合规题库（2021版）-财务管理

省联社行业审计组织体系由省联社理事会、（）组成。

A、审计委员会

B、总审计师

C、审计部

D、区域审计中心

答案：ABCD

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行业吸引企业进入的主要原因是()。

A. 税收优惠

B. 巨大的社会声誉

C. 获得较高的利润

D. 国家鼓励

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（）是指农商行因未能遵循法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A. 市场风险

B. 操作风险

C. 合规风险

D. 信用风险

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商业银行与全部合作机构共同出资发放的互联网贷款余额不得超过本行全部贷款余额的（）%。

A. 20

B. 30

C. 40

D. 50

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首次用信申请日距授信日超过（）的，贷款行必须重新审查客户是否仍然符合授信条件

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 12个月

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银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。

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金融企业根据有关法律、法规和政策的规定，为职工缴纳的费用，应当据实列入成本（费用）( )。

A. 失业保险

B. 基本养老保险

C. 基本医疗保险

D. 工伤保险

点击查看答案

依据《民法典》规定，流转期限为（）以上的土地经营权，自流转合同生效时设立。当事人可以向登记机构申请土地经营权登记；未经登记的土地经营权（）对抗善意第三人。

A. 五年；可以

B. 五年；不得

C. 三年；可以

D. 三年；不得

点击查看答案

贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立()。

A. 风险垂直管理制度

B. 风险限额管理制度

C. 授信风险责任制

D. 风险识别与评估机制

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在审计过程中若存在着未遵循内部审计准则的情形，审计通知书应当对其做出解释和说明。

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下列关于圆鼎借记卡单位卡的说法错误的是（）。

A. 单位卡主卡销卡，须首先将所申领的附属卡销卡，再办理主卡销卡

B. 办理销户结清时，应将对应账户余额（连同利息）转入基本存款账户

C. 目前单位卡支持向关联的主账户外的其他账户转账

D. 单位卡可以取现

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