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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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审计人员擅自调整、修改、删除稽核报告中反映的问题,致使上报的审计报告不真实、不完整,但未造成后果的给予稽核人员罚款。

答案:B

合规题库(2021版)-财务管理
甲同乙订立合同,双方约定甲于3月31日向乙交付某画家的一幅作品,后乙得知甲已在3月20日将该幅作品卖给了丙,此时乙有权()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-c048-c0b0-1da3a284e61d.html
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原则上,被审计单位(人员)自收到审计报告之日起()内未提出书面反馈意见的,视同无异议
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-1758-c0b0-1da3a284e628.html
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监事会应当在每个年度终了()个月内,将其对董事会和高级管理层及其成员的履职评价结果和评价依据向监管机构报告,并将评价结果向股东大会或股东会报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-88f0-c0b0-1da3a284e607.html
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以下哪些行为涉嫌违规质押股权:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-fae0-c0b0-1da3a284e604.html
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在相关人员合规尽职地前提下,因国家政策法规变化、外部突发事件、市场急剧变化、自然灾害等不可抗力原因造成风险的,且相关工作人员在风险发生后及时揭示风险并第一时间采取了风险防范措施,可以认定免责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-0a80-c0b0-1da3a284e606.html
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按照省联社农村普惠金融服务点提质增效实施方案对综合服务点建设数量目标要求,综合点目标建设数量应达到服务点建设总数()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-f870-c0b0-1da3a284e617.html
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商业银行发行金融债券或者到境外借款,应当依照法律、行政法规的规定报经批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-ac18-c0b0-1da3a284e62c.html
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农商行资产负债管理委员会是本行管理会计建设、应用的决策机构,具体承担以下职责:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f549-5a37-17b8-c091-da481f4a6414.html
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预审小组主要审查变更申请材料的完整性;初步分析变更影响度、影响范围,论证变更风险点,审查开发需求书、开发过程、测试及项目验收报告中关键步骤是否完备,其中用户测试验收报告须有()签字验收
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-2d78-c0b0-1da3a284e60c.html
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具有下列情形之一的集体经营性建设用地使用权不得抵押
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-02b0-c0b0-1da3a284e60b.html
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判断题
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合规题库(2021版)-财务管理

审计人员擅自调整、修改、删除稽核报告中反映的问题,致使上报的审计报告不真实、不完整,但未造成后果的给予稽核人员罚款。

答案:B

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
甲同乙订立合同,双方约定甲于3月31日向乙交付某画家的一幅作品,后乙得知甲已在3月20日将该幅作品卖给了丙,此时乙有权()。

A. 解除合同

B. 变更合同

C. 行使后履行抗辩权

D. 行使撤销权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-c048-c0b0-1da3a284e61d.html
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原则上,被审计单位(人员)自收到审计报告之日起()内未提出书面反馈意见的,视同无异议

A. 3日

B. 5日

C. 10日

D. 15日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-1758-c0b0-1da3a284e628.html
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监事会应当在每个年度终了()个月内,将其对董事会和高级管理层及其成员的履职评价结果和评价依据向监管机构报告,并将评价结果向股东大会或股东会报告。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-88f0-c0b0-1da3a284e607.html
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以下哪些行为涉嫌违规质押股权:

A. 商业银行存在大量股权质押、股权反担保现象

B. 存在主要股东股权大量质押现象

C. 股东在本机构借款余额超过其持有经审计的上一年度股权净值的,仍将股权进行质押

D. 股东质押股权数量达到或超过其持有股权的15%的,商业银行未对其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制

E. 商业银行直接或者变相接受本行股权作为质物提供质押授信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-fae0-c0b0-1da3a284e604.html
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在相关人员合规尽职地前提下,因国家政策法规变化、外部突发事件、市场急剧变化、自然灾害等不可抗力原因造成风险的,且相关工作人员在风险发生后及时揭示风险并第一时间采取了风险防范措施,可以认定免责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-0a80-c0b0-1da3a284e606.html
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按照省联社农村普惠金融服务点提质增效实施方案对综合服务点建设数量目标要求,综合点目标建设数量应达到服务点建设总数()

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 40%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-f870-c0b0-1da3a284e617.html
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商业银行发行金融债券或者到境外借款,应当依照法律、行政法规的规定报经批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-ac18-c0b0-1da3a284e62c.html
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农商行资产负债管理委员会是本行管理会计建设、应用的决策机构,具体承担以下职责:()

A. 审批管理会计工作开展计划和实施方案

B. 审批内部资金转移定价制度、政策,根据实际管理需要审批内部资金转移定价方案及调整方案

C. 审批成本分摊制度、政策、计算规则及调整方案

D. 审批盈利性分析框架,根据实际管理需要审批盈利性分析框架调整方案,基于EVA与RAROC指标审批经济资本占用的计算规则及调整方案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f549-5a37-17b8-c091-da481f4a6414.html
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预审小组主要审查变更申请材料的完整性;初步分析变更影响度、影响范围,论证变更风险点,审查开发需求书、开发过程、测试及项目验收报告中关键步骤是否完备,其中用户测试验收报告须有()签字验收

A. 业务部门

B. 需求部门

C. 科技部门

D. 零售部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-2d78-c0b0-1da3a284e60c.html
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具有下列情形之一的集体经营性建设用地使用权不得抵押

A. 权属不清或存在争议的

B. 司法机关依法查封的

C. 被依法纳入拆迁征地范围的

D. 擅自改变用途的;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-02b0-c0b0-1da3a284e60b.html
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