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合规题库（2021版）-财务管理

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判断题

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属性抽样是利用样本的特征分析来估计总体特征，主要用于对内部控制制度的符合测试。

答案：A

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对劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经当事人协商不能就变更合同达成协议，用人单位解除合同的；用人单位濒临破产进行法定整顿期间或生产经营状况发生严重困难，必须裁减人员的，用人单位应按劳动者在本单位工作年限支付经济补偿金，在本单位工作时间每满一年，发给相当于（）工资的经济补偿金。

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书面证据亦称文件证据，环境证据也称状态证据。

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国内系统重要性银行附加资本要求为风险加权资产的()，由核心一级资本来满足。

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金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

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股东可以用哪些财产估价出资。（）

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董事会下设的风险管理委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

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农商行发行腾讯联名卡无分润费用。

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（）和（）为操作风险管理第一道防线。

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达成调解协议后，一方当事人在协议约定期限内不履行调解协议的，另一方当事人可以依法申请仲裁。

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审计部及审计中心在制定审计项目计划时需列入审计项目检查内容的包括

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属性抽样是利用样本的特征分析来估计总体特征，主要用于对内部控制制度的符合测试。

答案：A

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对劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经当事人协商不能就变更合同达成协议，用人单位解除合同的；用人单位濒临破产进行法定整顿期间或生产经营状况发生严重困难，必须裁减人员的，用人单位应按劳动者在本单位工作年限支付经济补偿金，在本单位工作时间每满一年，发给相当于（）工资的经济补偿金。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

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书面证据亦称文件证据，环境证据也称状态证据。

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国内系统重要性银行附加资本要求为风险加权资产的()，由核心一级资本来满足。

A. 0-2.5%%

B. 1-2.5%

C. 1%

D. 2.5%

点击查看答案

金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A. 100；300

B. 200；300

C. 100；500

D. 300；500

点击查看答案

股东可以用哪些财产估价出资。（）

A. 土地使用权

B. 知识产权

C. 现金

D. 实物

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董事会下设的风险管理委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

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农商行发行腾讯联名卡无分润费用。

点击查看答案

（）和（）为操作风险管理第一道防线。

A. 操作风险责任部门

B. 风险（合规）部门

C. 各分支机构

D. 审计部门

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达成调解协议后，一方当事人在协议约定期限内不履行调解协议的，另一方当事人可以依法申请仲裁。

点击查看答案

审计部及审计中心在制定审计项目计划时需列入审计项目检查内容的包括

A. 资产质量真实性

B. 投资和同业业务情况

C. 案件风险防控情况

D. 业务操作合规性和服务质量

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