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合规题库（2021版）-财务管理

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判断题

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审计人员尽量回避风险大而自身又无法加以控制的审计项目的方法是审计风险控制方法中的风险转移法。

答案：B

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银行掌握的可用于即时支付的流动资产不足以满足支付需要，从而使银行丧失清偿能力的可能性属于()。

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商业银行发展战略由董事会负责制定并向股东大会报告。

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完全民事行为能力人因醉酒、滥用麻醉药品或者精神药品对自己的行为暂时没有意识或者失去控制造成他人损害的，不用承担侵权责任。

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联机交易费由省联社根据村镇银行使用综合业务系统的交易笔数（包括账务、查询和抹账等），每季度按照每笔（）元标准收取。本着有限减免的原则，村镇银行入网后半年内免收联机交易费

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若持卡人A持其银联卡在商户B处进行刷卡消费产生财务纠纷，根据银联规定，应当受理A投诉的机构包括（）。

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商业银行市场风险加权资产计量的方法包括标准法和内部模型法。

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商业银行可根据并购交易的复杂性、专业性和技术性，聘请中介机构进行有关调查并在风险评估时使用该中介机构的调查报告。

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国家机关工作人员不得兼任商业银行独立董事、外部监事。

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商业银行应当建立健全负债业务创新管理机制，在引入（）手段前，应当充分识别和评估其包含的各类风险以及对整体负债质量的影响。

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内部审计机构应当建立审计工作底稿的一级复核制度，明确规定各级复核人员的要求和责任。

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审计人员尽量回避风险大而自身又无法加以控制的审计项目的方法是审计风险控制方法中的风险转移法。

答案：B

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银行掌握的可用于即时支付的流动资产不足以满足支付需要，从而使银行丧失清偿能力的可能性属于()。

A. 流动性风险

B. 国家风险

C. 声誉风险

D. 法律风险

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商业银行发展战略由董事会负责制定并向股东大会报告。

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完全民事行为能力人因醉酒、滥用麻醉药品或者精神药品对自己的行为暂时没有意识或者失去控制造成他人损害的，不用承担侵权责任。

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联机交易费由省联社根据村镇银行使用综合业务系统的交易笔数（包括账务、查询和抹账等），每季度按照每笔（）元标准收取。本着有限减免的原则，村镇银行入网后半年内免收联机交易费

A. 0.1

B. 0.2

C. 0.3

D. 0.4

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若持卡人A持其银联卡在商户B处进行刷卡消费产生财务纠纷，根据银联规定，应当受理A投诉的机构包括（）。

A. A所持银联卡的发卡机构

B. B所属的收单机构

C. 任一家银联入网机构

D. 银监局

E. 银联

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商业银行市场风险加权资产计量的方法包括标准法和内部模型法。

点击查看答案

商业银行可根据并购交易的复杂性、专业性和技术性，聘请中介机构进行有关调查并在风险评估时使用该中介机构的调查报告。

点击查看答案

国家机关工作人员不得兼任商业银行独立董事、外部监事。

点击查看答案

商业银行应当建立健全负债业务创新管理机制，在引入（）手段前，应当充分识别和评估其包含的各类风险以及对整体负债质量的影响。

A. 新产品

B. 新客户

C. 新流程

D. 新技术

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内部审计机构应当建立审计工作底稿的一级复核制度，明确规定各级复核人员的要求和责任。

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