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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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变更实施前如需停止对外服务或变更过程中对正常业务造成影响的，信息科技部应至少提前（）个工作日通知变更申请部门和受影响法人单位，受影响客户由业务部门或基层法人单位通知。变更公告的发布流程应按省联社相关通知执行

A、1

B、2

C、5

D、6

答案：C

合规题库（2021版）-财务管理

债权人甲与债务人乙协商变更主债权债务合同内容，在未经保证人丙同意的情形下加重其债务，丙如何承担保证责任（）。

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法人机构变更名称，由银保监分局或所在城市银保监局受理并决定。

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省联社党委组织部每年按（）%的比例进行重点抽查或随机抽查，做好领导人员个人有关事项报告的核实工作。

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各法人单位要按规定对呆账核销过程和结果进行详细记录，建立健全呆账核销档案，包括（）等。

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建设单位在向（）申请领取施工许可证或者申请批准开工报告时应当提供满足施工需要的消防设计图纸和技术资料。

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细化工作流程环节小微企业授信业务发生风险后，对相关工作人员的责任处理，必须以尽职评议组织开展尽职免责调查与评议并进行责任认定为前提，可以以合规检查、信贷检查、专项检查等检查结论替代尽职评议

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法人单位应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险。

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根据银联对银联卡特约商户的分类，设在宾馆、饭店、写字楼内的综合购物中心属于（）。

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从检查被审计单位内部控制入手，根据对内部控制评审的结果，确定实质性测试的审查范围、数量和重点，根据检查结果形成审计意见和结论的审计取证模式是（）。

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在POS业务中，申请使用批发类MCC的商户，如果是品牌区域代理商户除了一般资料外还需要提交：（）。

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单选题

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合规题库（2021版）-财务管理

变更实施前如需停止对外服务或变更过程中对正常业务造成影响的，信息科技部应至少提前（）个工作日通知变更申请部门和受影响法人单位，受影响客户由业务部门或基层法人单位通知。变更公告的发布流程应按省联社相关通知执行

A、1

B、2

C、5

D、6

答案：C

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债权人甲与债务人乙协商变更主债权债务合同内容，在未经保证人丙同意的情形下加重其债务，丙如何承担保证责任（）。

A. 丙对新的债务继续承担保证责任

B. 丙对加重债务部分不承担保证责任

C. 丙可以解除保证合同

D. 丙对所有债务不再承担保证责任

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法人机构变更名称，由银保监分局或所在城市银保监局受理并决定。

点击查看答案

省联社党委组织部每年按（）%的比例进行重点抽查或随机抽查，做好领导人员个人有关事项报告的核实工作。

A. 1-2

B. 1-3

C. 3-5

D. 5-10

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各法人单位要按规定对呆账核销过程和结果进行详细记录，建立健全呆账核销档案，包括（）等。

A. 核销申报材料

B. 逐笔建立的台账

C. 相关责任人名单

D. 以上全部

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建设单位在向（）申请领取施工许可证或者申请批准开工报告时应当提供满足施工需要的消防设计图纸和技术资料。

A. 住房和建设主管部门

B. 公安消防部门

C. 综合管理部门

D. 消防救援机构

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法人单位应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险。

点击查看答案

根据银联对银联卡特约商户的分类，设在宾馆、饭店、写字楼内的综合购物中心属于（）。

A. 住宿、餐饮和休闲娱乐业

B. 居民服务和商业服务

C. 百货商店

D. 纺织、服装及日用品专门零售店

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A. 财务收支审计

B. 账目基础审计

C. 制度基础审计

D. 风险基础审计

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在POS业务中，申请使用批发类MCC的商户，如果是品牌区域代理商户除了一般资料外还需要提交：（）。

A. 批发市场内的摊位租赁协议（复印件）

B. 产权证明（复印件）或由批发市场管理机构出具加盖公章的证明

C. 品牌代理授权书或者代理资质证明文件

D. 含有“生产”“制造”“加工”等字样或类似表述的营业执照

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