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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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商业银行在与外包服务商合同谈判过程中,应考虑的因素包括但不限于:()

A、对外包服务商的报告要求和谈判必要条件。

B、银行业监管机构和内部审计、外部审计能执行足够的监督。

C、通过界定信息所有权、签署保密协议和采取技术防护措施保护客户信息和其他信息。

D、担保和损失赔偿是否充足。

答案:ABCD

合规题库(2021版)-财务管理
金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正,给予警告,没收违法所得;造成严重后果的,处()万元以上()万元以下的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-5030-c0b0-1da3a284e600.html
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根据公司法律制度的规定,股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的一定期间以前置备于公司,供股东查阅。该期间为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-8cd8-c0b0-1da3a284e613.html
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拟任人未达到《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定的学历要求,但符合哪些条件的,视同达到相应学历要求:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-a448-c0b0-1da3a284e616.html
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单位主要负责人应该履行的安全生产职责是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-33c0-c0b0-1da3a284e606.html
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在POS收单业务中,能够提供《事业单位法人证书》但经费来源为()的商户不能纳入公益类商户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-fc58-c0b0-1da3a284e603.html
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按照()划分,贷款可分为短期贷款和中长期贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-b490-c0b0-1da3a284e611.html
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从贷款人主体角度提出的,作为贷款人的银行业金融机构与法人、其他组织之间就贷款的发放与收回等相关事宜签订的规范借贷双方权利义务的书面法律文件称为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-b490-c0b0-1da3a284e625.html
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对于高风险客户,金融机构应当了解其()等信息,加强其金融交易活动的监测分析。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3c08-c0b0-1da3a284e616.html
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金融工具不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efb4-62d2-6688-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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国有独资公司监事会成员不得少于()人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-94a8-c0b0-1da3a284e623.html
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题目内容
(
多选题
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合规题库(2021版)-财务管理

商业银行在与外包服务商合同谈判过程中,应考虑的因素包括但不限于:()

A、对外包服务商的报告要求和谈判必要条件。

B、银行业监管机构和内部审计、外部审计能执行足够的监督。

C、通过界定信息所有权、签署保密协议和采取技术防护措施保护客户信息和其他信息。

D、担保和损失赔偿是否充足。

答案:ABCD

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正,给予警告,没收违法所得;造成严重后果的,处()万元以上()万元以下的罚款。

A. 100;300

B. 200;300

C. 100;500

D. 300;500

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-5030-c0b0-1da3a284e600.html
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根据公司法律制度的规定,股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的一定期间以前置备于公司,供股东查阅。该期间为()。

A. 10日

B. 15日

C. 20日

D. 25日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-8cd8-c0b0-1da3a284e613.html
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拟任人未达到《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定的学历要求,但符合哪些条件的,视同达到相应学历要求:()

A. 取得国家教育行政主管部门认可院校授予的学士以上学位的

B. 应具备本科学历要求,现学历为大专的,应相应增加6年以上金融或8年以上相关经济工作经历(其中从事金融工作4年以上)

C. 应具备大专学历要求,现学历为高中或中专的,应相应增加6年以上金融或8年以上相关经济工作经历(其中从事金融工作4年以上)

D. 取得注册会计师、注册审计师或与拟任职务相关的高级专业技术职务资格的,视同达到相应学历要求,其任职条件中金融工作年限要求应增加4年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-a448-c0b0-1da3a284e616.html
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单位主要负责人应该履行的安全生产职责是()

A. 组织或参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程

B. 组织制定并实施本单位安全生产教育与培训计划

C. 组织或参与本单位应急救援演练

D. 组织开展危险源辨识和评估

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在POS收单业务中,能够提供《事业单位法人证书》但经费来源为()的商户不能纳入公益类商户。

A. 财政补助

B. 财政拨付

C. 差额拨付

D. 自收自支

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-fc58-c0b0-1da3a284e603.html
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按照()划分,贷款可分为短期贷款和中长期贷款。

A. 货币种类

B. 贷款期限

C. 贷款对象

D. 贷款利率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-b490-c0b0-1da3a284e611.html
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从贷款人主体角度提出的,作为贷款人的银行业金融机构与法人、其他组织之间就贷款的发放与收回等相关事宜签订的规范借贷双方权利义务的书面法律文件称为()。

A. 金融合同

B. 协议合同

C. 借款合同

D. 综合性合同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-b490-c0b0-1da3a284e625.html
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对于高风险客户,金融机构应当了解其()等信息,加强其金融交易活动的监测分析。

A. 资金来源

B. 资金用途

C. 经济状况

D. 经营状况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3c08-c0b0-1da3a284e616.html
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金融工具不包括()。

A. 金融资产

B. 金融负债

C. 权益工具

D. 金融利润

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efb4-62d2-6688-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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国有独资公司监事会成员不得少于()人

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-94a8-c0b0-1da3a284e623.html
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