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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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统建项目投产前，省联社业务主管部门决定是否组织试运行。对于需组织试运行的项目，由业务主管部门确定参与试运行的法人单位、制定试运行计划并组织实施，并根据试运行情况完善配套制度；单建项目投产后的运行工作由法人单位负责。

答案：A

合规题库（2021版）-财务管理

对于高风险客户，金融机构应当了解其（）等信息，加强其金融交易活动的监测分析。

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我行间联商户，在装机使用后可根据商户的需求，依据行内规定流程，为符合条件的商户修改（）等信息。

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借款人希望提前归还贷款，在书面通知银行后，可以直接进行提前还款。

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下列说法符合个人理财顾问服务风险管理要求的是()。

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当债务人不能偿还到期债务而且经营亏损的趋势无法逆转时，应当果断申请对债务人实施破产。

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贷款定价不仅受客户风险的影响，还受商业银行当前()的影响。

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审计系统权限分配应根据工作需要，坚持“（）”的原则，保证敏感信息安全可控。

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流动性覆盖率的最低监管标准为不低于（）。

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报销（）以上电子设备运转费、钞币运送费、安全保卫费、保险费、租赁费的，应提供相关合同。

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持卡人在POS商户的销售终端上进行消费，商户支付的交易费用称为（）。

题目内容

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判断题

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合规题库（2021版）-财务管理

统建项目投产前，省联社业务主管部门决定是否组织试运行。对于需组织试运行的项目，由业务主管部门确定参与试运行的法人单位、制定试运行计划并组织实施，并根据试运行情况完善配套制度；单建项目投产后的运行工作由法人单位负责。

答案：A

相关题目

对于高风险客户，金融机构应当了解其（）等信息，加强其金融交易活动的监测分析。

A. 资金来源

B. 资金用途

C. 经济状况

D. 经营状况

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我行间联商户，在装机使用后可根据商户的需求，依据行内规定流程，为符合条件的商户修改（）等信息。

A. 商户编号

B. 结算方式

C. 结算账号

D. 手续费折扣率

E. 商户MCC

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借款人希望提前归还贷款，在书面通知银行后，可以直接进行提前还款。

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下列说法符合个人理财顾问服务风险管理要求的是()。

A. 商业银行对客户投资情况的评估和分析应包含相应的风险揭示内容

B. 商业银行应用专业术语向客户进行风险揭示，确保风险揭示准确无误

C. 商业银行通过理财服务销售的产品，可以不进行风险揭示

D. 客户应在风险提示签字栏签字，不用抄录风险提示语句

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当债务人不能偿还到期债务而且经营亏损的趋势无法逆转时，应当果断申请对债务人实施破产。

点击查看答案

贷款定价不仅受客户风险的影响，还受商业银行当前()的影响。

A. 行业结构

B. 区域结构

C. 资产组合结构

D. 客户规模

点击查看答案

审计系统权限分配应根据工作需要，坚持“（）”的原则，保证敏感信息安全可控。

A. 最大授权

B. 最小授权

C. 适当授权

D. 绝对授权

点击查看答案

流动性覆盖率的最低监管标准为不低于（）。

A. 0.9

B. 1

C. 1.2

D. 1.5

点击查看答案

报销（）以上电子设备运转费、钞币运送费、安全保卫费、保险费、租赁费的，应提供相关合同。

A. 5000元（含）

B. 10000元（含）

C. 20000元（含）

D. 50000元（含）

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持卡人在POS商户的销售终端上进行消费，商户支付的交易费用称为（）。

A. 交易手续费

B. 交易佣金

C. 交易劳务费

D. 租金

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