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合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险（）

A、法律制裁、民事处罚、轻微财务损失。

B、民事处罚、轻微财务损失、员工流失。

C、法律制裁、轻微财务损失、员工流失。

D、法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失。

答案：D

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冒用他人信用卡，骗取财物数额较大的，构成（）。

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易贷通卡可超过授信额度、预支或透支。

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施是指为防止涉恐组织及人员持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施，可以包括（）。

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商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。（）

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行内转账（自然日）按照录入时间延迟24小时清算的柜面转账业务是（）。

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出票人或背书人在电子商业汇票上记载了“不得转让”事项的，电子商业汇票不得继续背书。

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为了完善合规风险报告机制，应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向行长报告制度。（）

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抵押设定后、抵押权实现之前，抵押物的归属以下正确的选项是（）

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自然人可以申请开立个人银行结算账户，但不得将已开立的储蓄账户申请变更为个人银行结算账户。

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从单位结算账户支付给个人结算账户的款项，都必须提供相关付款依据。

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单选题

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合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险（）

A、法律制裁、民事处罚、轻微财务损失。

B、民事处罚、轻微财务损失、员工流失。

C、法律制裁、轻微财务损失、员工流失。

D、法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失。

答案：D

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冒用他人信用卡，骗取财物数额较大的，构成（）。

A. 盗窃罪

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C. 信用卡诈骗罪

D. 信用证诈骗罪

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易贷通卡可超过授信额度、预支或透支。

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施是指为防止涉恐组织及人员持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施，可以包括（）。

A. 终止金融交易

B. 拒绝资产的提取、转移、转换

C. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

D. 冻结前通知涉恐组织及人员

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商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。（）

A. 正确

B. 错误

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行内转账（自然日）按照录入时间延迟24小时清算的柜面转账业务是（）。

A. 普通到账

B. 次日到账

C. 实时到账

D. 一般到账

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出票人或背书人在电子商业汇票上记载了“不得转让”事项的，电子商业汇票不得继续背书。

A. 正确

B. 错误

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为了完善合规风险报告机制，应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向行长报告制度。（）

A. 正确

B. 错误

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抵押设定后、抵押权实现之前，抵押物的归属以下正确的选项是（）

A. 自然孳息归抵押人，法定孳息归抵押权人

B. 自然孳息归抵押权人，法定孳息归抵押人

C. 自然孳息和法定孳息均归抵押人

D. 自然孳息和法定孳息均追加为抵押财产

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自然人可以申请开立个人银行结算账户，但不得将已开立的储蓄账户申请变更为个人银行结算账户。

A. 正确

B. 错误

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从单位结算账户支付给个人结算账户的款项，都必须提供相关付款依据。

A. 正确

B. 错误

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