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银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于：（）

A、行为纠正到位。整改责任机构已纠正或终止错误行为，采取了旨在防范同类问题再次发生的措施。

B、制度完善到位。整改责任机构已将规章制度和业务流程的缺陷修改完善。

C、风险控制到位。整改责任机构已采取措施，消除或能够有效控制问题所造成的不良影响。

D、责任追究到位。已按照有关规定对责任机构及相关责任人给予适当处理，起到了警示作用。

答案：ABCD

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下列可以作为普通合伙人的是（）。

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被查单位对反洗钱《现场检查意见告知书》有异议的，应当在收到《现场检查意见告知书》之日起（）内向发出《现场检查意见告知书》的中国人民银行及其地市级以上分支机构提出陈述、申辩意见。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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客户于18日晚21:00（账务日期在18日）通过手机银行签约了定活通，签约类型是三个月定期，签约时约定活期最低留存金额1000，定期起存金额5000，签约时活期账户余额是8000，请问：签约关系何时生效？定活通项下存款金额是多少？起息日是哪天？

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对单位、个人在银行开设的银行结算账户的存款，银行不得为任何单位或个人查询。

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商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由总行承担。（）

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自（）起，同一个人在同一家银行只能开立一个Ⅰ类户。

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商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

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手机银行客户端交易手续费可根据法人机构需求按法人单位进行个性化。

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对不法分子用于开展电信网络新型违法犯罪的作案银行账户，经设区的市级及以上公安机关认定并纳入电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台“涉案账户”名单的，银行应当采取（）措施。中止该账户所有业务。

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新员工定级考试题库

银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于：（）

A、行为纠正到位。整改责任机构已纠正或终止错误行为，采取了旨在防范同类问题再次发生的措施。

B、制度完善到位。整改责任机构已将规章制度和业务流程的缺陷修改完善。

C、风险控制到位。整改责任机构已采取措施，消除或能够有效控制问题所造成的不良影响。

D、责任追究到位。已按照有关规定对责任机构及相关责任人给予适当处理，起到了警示作用。

答案：ABCD

相关题目

下列可以作为普通合伙人的是（）。

A. 具有完全民事行为能力的自然人

B. 上市公司

C. 国有独资公司

D. 国有企业

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A. 10日

B. 5日

C. 20日

D. 30日

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 正确

B. 错误

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A. 18日、5000、18日

B. 18日、7000、18日

C. 19日、5000、19日

D. 19日、7000、19日

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对单位、个人在银行开设的银行结算账户的存款，银行不得为任何单位或个人查询。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由总行承担。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

自（）起，同一个人在同一家银行只能开立一个Ⅰ类户。

A. 2015年01月01日

B. 2015年12月01日

C. 2016年01月01日

D. 2016年12月01日

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商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

A. 合规管理程序

B. 合规手册

C. 业务发展规划

D. 员工行为准则

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手机银行客户端交易手续费可根据法人机构需求按法人单位进行个性化。

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A. 只暂停非柜面业务

B. 中止该账户部分业务

C. 只暂停网银业务

D. 中止该账户所有业务

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