A、网贷机构满足信息中介的定性。
B、业务符合直接借贷的标准。
C、不得触及业务“红线”。
D、落实出借人及借款人资金第三方存管要求。
E、信息披露完整、客观、及时,并且具备合规的网络安全设施。
答案:ABCDE
A、网贷机构满足信息中介的定性。
B、业务符合直接借贷的标准。
C、不得触及业务“红线”。
D、落实出借人及借款人资金第三方存管要求。
E、信息披露完整、客观、及时,并且具备合规的网络安全设施。
答案:ABCDE
A. 客户分类
B. 客户身份识别
C. 报告大额和可疑交易
D. 保存客户身份资料和交易记录
A. 300万元(含)
B. 300万元(不含)
C. 50万元(含)
D. 50万元(不含)
A. 全部保留
B. 保留绝大部分信息
C. 只保留重要信息
D. 全部删除
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 制定合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
B. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对本单位合规风险管理的有效性作出评价或授权下设委员会进行评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
C. 授权董事会下设的风险管理委员会或专门设立的合规管理委员会对本单位合规风险管理进行日常监督。
D. 率先依法合规,并在本单位倡导和培育良好的合规文化。
A. 处分权
B. 形成权
C. 请求权
D. 抗辩权