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商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

A、合规管理程序

B、合规手册

C、业务发展规划

D、员工行为准则

答案：ABD

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商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制，由同业业务专营部门对交易对手进行集中统一的名单制管理，定期评估交易对手信用风险，动态调整交易对手名单。（）

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合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险（）

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已知客户的手机银行上绑定了ABC三张卡，其中A是甲法人的Ⅰ 类户，B是甲法人的Ⅱ类户，C是乙法人的Ⅰ 类户；法人短信限额单笔/日累计5万元，法人口令单笔/日累计1000万元；客户有动态口令、小额短信验证，客户已在ATM上通过A账户转账1万元，此时通过手机银行转账使用B账户跨行转账4.5万元时（）

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核心系统的70714交易为手机银行汇款/转账凭证打印，通过该交易柜员可以打印本网点所有手机银行用户（包括客户端版和贴膜版）的汇款转账交易。

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银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对其上一级结构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

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下列哪种情形下存款人不得申请撤销银行结算账户。（）。

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农信银汇票的提示付款期限自出票日起（）

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存款人因身患重病、行动不便、无自理能力等特殊原因不能亲自前往银行办理开户、挂失、密码重置、销户等业务时，可由配偶、父母或成年子女凭( )代理办理。

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案件风险排查工作应坚持制度化、常态化、规范化，遵循（）的原则。

对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）。

题目内容

(

多选题

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新员工定级考试题库

商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

A、合规管理程序

B、合规手册

C、业务发展规划

D、员工行为准则

答案：ABD

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A. 正确

B. 错误

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合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险（）

A. 法律制裁、民事处罚、轻微财务损失。

B. 民事处罚、轻微财务损失、员工流失。

C. 法律制裁、轻微财务损失、员工流失。

D. 法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失。

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A. 无法转账金额超限

B. 输入密码直接转账

C. 输入短信+密码转账

D. 输入口令+短信+密码转账

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核心系统的70714交易为手机银行汇款/转账凭证打印，通过该交易柜员可以打印本网点所有手机银行用户（包括客户端版和贴膜版）的汇款转账交易。

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A. 正确

B. 错误

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下列哪种情形下存款人不得申请撤销银行结算账户。（）。

A. 因迁址需要变更开户银行的。

B. 存款人尚未清偿其开户银行债务的

C. 因方便结算需重新开户的

D. 其他原因需要撤销银行结算账户的

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农信银汇票的提示付款期限自出票日起（）

A. 10天

B. 1个月

C. 2个月

D. 6个月

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A. 合法的委托书

B. 代理人与被代理人的关系证明文件

C. 被代理人所在社区居委会（村民委员会）及以上组织或县级以上医院出具的特殊情况证明

D. 代理人与被代理人的有效身份证件

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案件风险排查工作应坚持制度化、常态化、规范化，遵循（）的原则。

A. 统一组织，分级实施

B. 突出重点，滚动覆盖

C. 强化整改，落实责任

D. 以上都不对

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对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）。

A. 自发行为

B. 社会义务

C. 法定义务

D. 自觉行为

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