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根据规定，商业银行应具备( )条件，才可开展需要批准的个人理财业务。

A、具有相应的风险管理体系和内部控制制度

B、有具备开展相关业务工作经验和知识的高级人员、从业人员

C、具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系

D、信誉良好，近一年内未发生损害客户利益的重大事件

答案：ABCD

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金融机构的代表机构可以经营金融业务。

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银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于()

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有价单证和重要空白凭证使用时应按号码顺序使用和发售，不得跳号。如在使用中发现整本中有缺号或其他缺陷时，应原箱(包、本)封存并及时与（）联系，统一保管，以备考察，不得拆本零散使用。

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探索合规综合检查模式，需努力实现：（）。

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商业银行应建立合规管理部门与（）在合规管理方面的协作机制。

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定活通项下定期存款类型有（）。

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新员工定级考试题库

根据规定，商业银行应具备( )条件，才可开展需要批准的个人理财业务。

A、具有相应的风险管理体系和内部控制制度

B、有具备开展相关业务工作经验和知识的高级人员、从业人员

C、具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系

D、信誉良好，近一年内未发生损害客户利益的重大事件

答案：ABCD

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金融机构的代表机构可以经营金融业务。

A. 正确

B. 错误

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银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于()

A. 操作风险

B. 信用风险

C. 市场风险

D. 流动性风险

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根据《商业银行内部控制指引》，对未适当履行检查责任及内部控制评价职责承应当承担直接责任的是：（）。

A. 内部审计部门、内控管理职能部门

B. 董事会、高级管理层

C. 内部审计部门、内控管理职能部门、风险管理部门

D. 风险管理部门、业务部门

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有价单证和重要空白凭证使用时应按号码顺序使用和发售，不得跳号。如在使用中发现整本中有缺号或其他缺陷时，应原箱(包、本)封存并及时与（）联系，统一保管，以备考察，不得拆本零散使用。

A. 省联社

B. 人民银行

C. 印刷厂

D. 总行

点击查看答案

电子银行承兑汇票由（）承兑。

A. 银行

B. 财务公司

C. 企业

D. 银行或财务公司

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“金融便民服务到村业务”主要发展的商户类型是（）。

A. 批发市场

B. 加工型企业

C. 乡镇个体工商户

D. 宾馆

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探索合规综合检查模式，需努力实现：（）。

A. 统一合规检查规划管理

B. 统一合规检查资源配置

C. 统一合规检查尺度

D. 统一违规积分标准

E. 统一合规检查人员安排

F. 统一合规检查整改要求

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中国银联及入网机构受理投诉后，投诉处理的步骤包括：投诉核查、转递投诉、处理投诉以及投诉处理结果的反馈。

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商业银行应建立合规管理部门与（）在合规管理方面的协作机制。

A. 内部审计部门

B. 风险管理部门

C. 信贷管理部门

D. 人力资源部门

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定活通项下定期存款类型有（）。

A. 6个月定期

B. 1年定期

C. 1天通知

D. 7天通知

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