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应探索建立同级部门内控合规管理工作向合规部门和上级机构双线报告制度,严格要求兼职合规管理员将合规风险管理隐患作为双线报告重要内容。()

A、正确

B、错误

答案:A

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下列不符合银行自助设备密码和钥匙管理要求的做法有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-ce98-c097-9280450f5e0b.html
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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施是指为防止涉恐组织及人员持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施,可以包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-de38-c097-9280450f5e0c.html
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存单类储蓄取款业务销户后,因储户原因要求取消该笔业务,那么,存单背面已打印销户信息的销户业务应按()操作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-de38-c097-9280450f5e1d.html
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票据的出票日期必须使用中文大写,如果大写日期未按要求规范书写的,银行不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-f990-c097-9280450f5e17.html
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客户通过境内银行卡所发生的大额交易,由( )报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-cab0-c097-9280450f5e1a.html
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贷款定价行为“七不准”中“不得一浮到顶”指的所有存款品种不得利率全部上浮到顶。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-9910-c097-9280450f5e17.html
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()是指持票人将电子商业汇票权利依法转让给他人的票据行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-bef8-c097-9280450f5e00.html
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系统参与者开通电子商业汇票业务处理功能模块必须以()方式接入。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-ce98-c097-9280450f5e06.html
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一家商业银行对单一集团客户授信余额不得超过该商业银行资本净额的(),否则将视为超过其风险承受能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-6e18-c097-9280450f5e15.html
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企业网银客户动态口令牌与系统后台不同步时,需要到()办理同步处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-665e-ac58-c097-9280450f5e10.html
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题目内容
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判断题
)
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新员工定级考试题库

应探索建立同级部门内控合规管理工作向合规部门和上级机构双线报告制度,严格要求兼职合规管理员将合规风险管理隐患作为双线报告重要内容。()

A、正确

B、错误

答案:A

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相关题目
下列不符合银行自助设备密码和钥匙管理要求的做法有()。

A. 同一台自助设备的密码、钥匙应由两名管理员分别管理

B. 因网点人手不足,同一台自助设备的密码、钥匙管理员相互交叉交接

C. 密码管理员临时变更或者工作调动时,接管人员及时更改密码

D. 自助设备密码不慎泄露后,立即进行修改

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施是指为防止涉恐组织及人员持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施,可以包括( )。

A. 终止金融交易

B. 拒绝资产的提取、转移、转换

C. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

D. 冻结前通知涉恐组织及人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-de38-c097-9280450f5e0c.html
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存单类储蓄取款业务销户后,因储户原因要求取消该笔业务,那么,存单背面已打印销户信息的销户业务应按()操作。

A. 取消交易,退回该存单

B. 取消交易,手工开出新的定期存单

C. 请储户填写书面说明,再做取消交易,取消该笔业务

D. 在存单背面填写“因储户要求,取消销户”等字样,并加盖经办人名章和业务公章后,将存单交还储户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-de38-c097-9280450f5e1d.html
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票据的出票日期必须使用中文大写,如果大写日期未按要求规范书写的,银行不予受理。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-f990-c097-9280450f5e17.html
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客户通过境内银行卡所发生的大额交易,由( )报告。

A. 发卡银行

B. 收单机构

C. 经营商户

D. 银联机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-cab0-c097-9280450f5e1a.html
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贷款定价行为“七不准”中“不得一浮到顶”指的所有存款品种不得利率全部上浮到顶。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-9910-c097-9280450f5e17.html
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()是指持票人将电子商业汇票权利依法转让给他人的票据行为。

A. 转让背书

B. 质押背书

C. 委托收款背书

D. 担保背书

E. 非转让背书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-bef8-c097-9280450f5e00.html
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系统参与者开通电子商业汇票业务处理功能模块必须以()方式接入。

A. 间连

B. 直连

C. 代理接入

D. 以上均可

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-ce98-c097-9280450f5e06.html
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一家商业银行对单一集团客户授信余额不得超过该商业银行资本净额的(),否则将视为超过其风险承受能力。

A. 10%

B. 15%

C. 20%

D. 25%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-6e18-c097-9280450f5e15.html
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企业网银客户动态口令牌与系统后台不同步时,需要到()办理同步处理。

A. 账户开户网点

B. 网银开户网点

C. 同一法人单位任一网点

D. 省内法人单位任一网点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-665e-ac58-c097-9280450f5e10.html
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