A、A: 检查核心业务系统生成的0901、0902、0903、0904、0906、0913、0940报表有无异常记录;
B、B: 检查是否根据总行反馈的证券报备信息,及时修改账户状态;
C、C: 检查大额资金汇划是否按规定经有权人签字审批或在系统中授权、签字是否规范;
D、D: 检查代理人代办开立的个人账户是否与被代理人电话核实
答案:ABCD
A、A: 检查核心业务系统生成的0901、0902、0903、0904、0906、0913、0940报表有无异常记录;
B、B: 检查是否根据总行反馈的证券报备信息,及时修改账户状态;
C、C: 检查大额资金汇划是否按规定经有权人签字审批或在系统中授权、签字是否规范;
D、D: 检查代理人代办开立的个人账户是否与被代理人电话核实
答案:ABCD
A. A: 设立临时机构
B. B: 异地临时经营活动
C. C: 增资验资
D. D: QFII账户
A. A: 涉及客户营业额、资产负债数额以及一切非银行记录所能显示的情况;
B. B: 以“敬启者”或空白作为受文人的资信证明书;
C. C: 向境外出具资信证明;
D. D: 具有评价性质的资信证明;
E. E: 本行不能确定真实、合法、有效的资料。
A. A: 实时
B. B: 非实时
C. C: 以上都对
A. A: 海关
B. B: 人民检察院
C. C: 公安机关
D. D: 国家安全机关
A. A: 0104批量打印客户回单
B. B: 0421对公结构性存款帐户利息回单
C. C: 0407对公活期结息回单
D. D: 0435理财产品帐户利息回单
E. E: 0704贷款结息/融资结息回单
A. A: 10个自然日 ;
B. B: 10个工作日 ;
C. C: 30个自然日 ;
D. D: 30个工作日
A. A: “清机清单”
B. B: “个人借记卡发卡明细”
C. C: “未发成功回收新卡明细(如有)”
D. D: “客户未取新卡明细(如有)”
A. A: 核准日起三个工作日
B. B: 开户日起三个工作日
C. C: 核准日次日
D. D: 开户日次日
A. A: 信息科技部;
B. B: 运营管理部;
C. C: 计划财务部;
D. D: 公司业务部。
A. A: 每日
B. B: 每周
C. C: 每季
D. D: 每月